本報記者 王寧 見習記者 方凌晨

    9月15日，證監(jiān)會公布2023年期貨公司分類結果，在150家期貨公司中，有55家獲得A類評級，84家獲得B類評級。此外，C類和D類獲評家數分別為10家和1家。綜合來看，獲評A類和B類評級的期貨公司數量較上一年有所增長，但仍有部分期貨公司評級被下調。

    記者梳理注意到，目前共有15家期貨公司較上一年的評級有所下調，其中多數公司級別下調了一級到兩級。其中，鑫鼎盛期貨有限公司（以下簡稱“鑫鼎盛期貨”）被連降三級，由BB級降至CC級。

    期貨公司分類分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5類11個級別。B類公司風險管理能力、服務實體經濟能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內較高，能夠控制業(yè)務風險；而C類公司上述綜合評價在行業(yè)內一般，風險管理能力與業(yè)務規(guī)?；酒ヅ洹?/p>

    北京某期貨公司相關負責人對《證券日報》記者表示，“期貨公司評級被連降三級較為少見，但前幾年也出現過相關情況，這可能是因為合規(guī)經營方面出現了違規(guī)，如期貨公司在營業(yè)部、營業(yè)部負責人或者公司負責人等多層面出現不合規(guī)經營情況。”

    據中國期貨業(yè)協(xié)會官網顯示，鑫鼎盛期貨成立于1995年10月份，是國內成立較早的期貨公司之一，現注冊資金為18000萬元，經營范圍包括商品期貨經紀、金融期貨經紀和資產管理。

    按照《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》，設定正常經營的期貨公司基準分為100分，根據期貨公司風險管理能力、服務實體經濟能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況等評價指標與標準，在基準分的基礎上進行相應加分或扣分以確定期貨公司的評價計分。

    期貨公司分類評價每年進行1次。風險管理能力及持續(xù)合規(guī)狀況評價指標以上一年度5月1日至本年度4月30日為評價期；涉及的財務數據、經營數據原則上以上一年度經審計報表為準。

    在此期間，據記者不完全梳理，鑫鼎盛期貨收到了多張“罰單”，涉及違規(guī)情況包括在未取得業(yè)務資格的情況下，違規(guī)從事期貨投資咨詢業(yè)務，并夸大宣傳從業(yè)人員工作履歷；對網絡營銷及服務行為管理不規(guī)范等原因。

    而不同評級結果也會對期貨公司的后續(xù)經營和發(fā)展產生一定影響。根據《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國證監(jiān)會按照分類監(jiān)管原則，對不同類別的期貨公司在監(jiān)管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面區(qū)別對待，對不同類別期貨公司規(guī)定不同的風險資本準備計算比例。期貨公司分類結果可以作為期貨公司及子公司增加業(yè)務種類的審慎性條件，也將作為確定新業(yè)務試點范圍和推廣順序的依據，以及確定期貨交易者保障基金不同繳納比例的依據。

    談及期貨公司該如何提升競爭力，前述北京某期貨公司相關負責人表示，由于《中華人民共和國期貨和衍生品法》已運行一年多，《期貨公司監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》也已下發(fā)，未來的趨勢是期貨公司業(yè)務越來越多元化發(fā)展，如交易咨詢、做市商、保證金融資等，尤其是一些子公司業(yè)務回歸母公司會使得期貨公司經營范圍擴大，對于股東的要求也將更高。