經(jīng)理游某、總會(huì)計(jì)師洪某、副總經(jīng)理吳某增、秘書處處長(zhǎng)吳某清。

    陳某昌作為內(nèi)幕知情人，在2015年12月12日至2016年1月23日內(nèi)幕敏感期內(nèi)與商業(yè)伙伴涂靜通話64次，其中，2016年1月4日海融天向獅頭集團(tuán)匯繳保證金，當(dāng)天陳某昌與涂靜、涂靜與謝鋒、謝鋒與王某進(jìn)行電話聯(lián)系，王某于當(dāng)天通過(guò)手機(jī)開(kāi)立證券賬戶。2016年1月5日至8日，謝鋒控制使用“楊某艷”“王某”賬戶批量、突擊、集中買入*ST獅頭243.74萬(wàn)股，成交金額2837.32萬(wàn)元。

    青海證監(jiān)局表示，涂靜與陳某昌有業(yè)務(wù)往來(lái)，涂靜、謝鋒在內(nèi)幕信息公開(kāi)前與內(nèi)幕信息知情人陳某昌有通訊聯(lián)絡(luò)，涂靜、謝鋒借用“楊某艷”“王某”賬戶交易“*ST獅頭”，資金劃轉(zhuǎn)、交易行為與內(nèi)幕信息形成、變化、公開(kāi)的時(shí)間高度吻合，且涂靜、謝鋒不能提供合理說(shuō)明或者提供證據(jù)排除二人利用內(nèi)幕信息從事該交易活動(dòng)。涂靜、謝鋒的上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。

    根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，決定對(duì)涂靜、謝鋒處以48萬(wàn)元罰款。

    海融天負(fù)面影響持續(xù)

    上述行政處罰決定書所提的陳某昌，就是曾掌管海融天的陳海昌。如今，陳海昌與海融天均已從上市公司撤出。

    2016年4月，海融天5.05億元受讓*ST獅頭原控股股東獅頭集團(tuán)2691.27萬(wàn)股股份，進(jìn)駐上市公司。不過(guò)2017年7月，陳海昌就公告以5.05億原價(jià)將海融天100%股權(quán)賣給了重慶協(xié)信遠(yuǎn)創(chuàng)實(shí)業(yè)有限公司（下稱“協(xié)信遠(yuǎn)創(chuàng)”），實(shí)控人變?yōu)閰切瘛?/p>

    此后，*ST獅頭曾籌劃擬通過(guò)發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式收購(gòu)協(xié)信遠(yuǎn)創(chuàng)旗下重慶天驕愛(ài)生活服務(wù)股份有限公司100%股權(quán)。不過(guò)在籌劃三個(gè)月后，因陳海昌導(dǎo)致的公司股份被司法凍結(jié)事件，*ST獅頭宣布重組失敗。

    2018年5月*ST獅頭公告權(quán)益變動(dòng)報(bào)告稱，公司原持股15.27%的控股股東海榮天，已將其持有的全部上市公司股份轉(zhuǎn)讓給上海遠(yuǎn)涪企業(yè)管理有限公司（下稱“上海遠(yuǎn)涪”），本次權(quán)益變動(dòng)完成后，海融天將不再持有*ST獅頭股份。交易完成后，上海遠(yuǎn)涪持股比例升至26.70%，成為*ST獅頭控股股東。

    雖然海融天和上海遠(yuǎn)涪實(shí)際控制人均為吳旭，這次股份轉(zhuǎn)讓無(wú)疑是“左手倒右手”，但*ST獅頭解釋稱，2018年3月12日，海融天所持*ST獅頭3511.27萬(wàn)股股份被司法凍結(jié)，該事項(xiàng)是在原海融天實(shí)際控制人陳海昌控制期間，因海融天合同糾紛引起。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓是為保證公司控制權(quán)的穩(wěn)定，避免上述股份被凍結(jié)事項(xiàng)的再次發(fā)生。

    在本次內(nèi)幕交易浮出水面前，ST獅頭及公司時(shí)任董事長(zhǎng)曹志東、總裁顧敏、財(cái)務(wù)總監(jiān)王翠娟、獨(dú)立董事兼審計(jì)委員會(huì)召集人儲(chǔ)衛(wèi)國(guó)以及董秘郝瑛還在2018年11月被上交所通報(bào)批評(píng)。

    當(dāng)年1月，*ST獅頭披露2017年年度業(yè)績(jī)預(yù)盈公告，預(yù)計(jì)當(dāng)年將扭虧為盈，凈利潤(rùn)為630萬(wàn)元左右。而在2018年4月14日，公司披露業(yè)績(jī)預(yù)告更正公告稱，預(yù)計(jì)2017年凈利潤(rùn)約為-5100萬(wàn)元，更正原因主要是公司對(duì)控股子公司浙江龍凈水業(yè)有限公司70%股權(quán)所計(jì)提的商譽(yù)減值金額增加所致。此后公司披露2017年年度報(bào)告，2017年度凈利潤(rùn)為-5073萬(wàn)元。因公司2016年、2017年凈利潤(rùn)連續(xù)為負(fù)值，自2018年4月25日起，公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

    上交所指出，*ST獅頭前期披露2017年預(yù)計(jì)盈利，但實(shí)際業(yè)績(jī)與業(yè)績(jī)預(yù)告相比發(fā)生盈虧方向變化，嚴(yán)重影響了投資者的預(yù)期，可能對(duì)投資者投資決策產(chǎn)生誤導(dǎo)。此外，公司遲至2018年4月14日才發(fā)布業(yè)績(jī)預(yù)告更正公告，更正信息披露不及時(shí)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定決定對(duì)相關(guān)人員予以通報(bào)批評(píng)。