本報記者 方凌晨

    近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中基協(xié)”）發(fā)布關(guān)于注銷第四十三批失聯(lián)私募基金管理人登記的公告。公告顯示，廣州大直私募基金管理有限公司等15家私募基金管理人達(dá)到公示期滿一個月且未主動聯(lián)系中基協(xié)并完成情況報告的注銷條件，中基協(xié)將注銷該15家機(jī)構(gòu)的私募基金管理人登記。

    中基協(xié)要求已注銷的私募基金管理人和相關(guān)當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定以及中基協(xié)相關(guān)自律規(guī)則、基金合同的約定，妥善處置在管基金財產(chǎn)，依法保障投資者的合法利益。

    同時，中基協(xié)提示稱，投資者應(yīng)持續(xù)關(guān)注私募基金管理人的誠信合規(guī)情況，謹(jǐn)慎做出基金投資決策，通過基金合同約定的糾紛解決機(jī)制和相關(guān)法律渠道維護(hù)自身合法權(quán)益。中基協(xié)將繼續(xù)秉持“扶優(yōu)限劣”基本方針，不斷完善私募基金行業(yè)誠信信息記錄機(jī)制，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展。

    據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計，截至6月8日，年內(nèi)注銷私募基金管理人數(shù)量已達(dá)551家。其中，“協(xié)會注銷”“主動注銷”“12個月無在管注銷”以及“依公告注銷”4種類型注銷數(shù)量分別為275家、240家、35家、1家。“協(xié)會注銷”類型注銷數(shù)量最多，在全部注銷私募基金管理人數(shù)量中占比達(dá)49.91%；“主動注銷”類型注銷數(shù)量次之，占比為43.56%。

    “協(xié)會注銷”包含因紀(jì)律處分、異常經(jīng)營及失聯(lián)等情形注銷的私募基金管理人。因失聯(lián)被注銷私募基金管理人登記的，在說明失聯(lián)情況后，經(jīng)中基協(xié)認(rèn)可，可以再次申請登記為私募基金管理人。

    近年來，私募基金行業(yè)“扶優(yōu)限劣”態(tài)勢明確。2019年至2024年，每年注銷的私募基金管理人數(shù)量均超1000家。不過，繼2023年注銷的私募基金管理人數(shù)量創(chuàng)下歷史新高2537家之后，私募基金管理人注銷速度有所放緩。

    對此，河南澤槿律師事務(wù)所主任付建在接受《證券日報》記者采訪時表示：“前期監(jiān)管部門集中清理了大量‘偽私募’‘亂私募’，不合規(guī)私募基金管理人加速出清。同時，在持續(xù)嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢下，私募基金管理人主動規(guī)范展業(yè)行為，因違規(guī)觸發(fā)注銷的情況也有所減少。此外，隨著市場趨于成熟，投資者選擇產(chǎn)品時更注重機(jī)構(gòu)資質(zhì)，這也倒逼私募基金管理人通過合規(guī)經(jīng)營提升競爭力，行業(yè)逐步進(jìn)入良性發(fā)展階段。”

    隨著《私募投資基金監(jiān)督管理條例》等多個法規(guī)和自律規(guī)則陸續(xù)出臺，私募基金行業(yè)的規(guī)范發(fā)展方向愈加清晰。私募基金行業(yè)的嚴(yán)監(jiān)管仍是“進(jìn)行時”，私募基金管理人面臨的“考察”也并未結(jié)束。

    付建認(rèn)為，在展業(yè)過程中，私募基金管理人應(yīng)強(qiáng)化合規(guī)意識，將合規(guī)意識融入日常經(jīng)營中，包括設(shè)立專職合規(guī)崗位、定期開展內(nèi)部檢查和員工培訓(xùn)、及時排查業(yè)務(wù)風(fēng)險、建立健全信息披露管理制度等。同時，私募基金管理人需主動關(guān)注監(jiān)管政策變化，積極配合整改問題，通過規(guī)范經(jīng)營積累良好信用，以獲得市場認(rèn)可。

    “推動私募基金行業(yè)健康發(fā)展，也需要構(gòu)建多方協(xié)同的生態(tài)系統(tǒng)。”深圳市前海排排網(wǎng)基金銷售有限責(zé)任公司研究部副總監(jiān)劉有華對《證券日報》記者表示，一方面，投資者應(yīng)強(qiáng)化風(fēng)險意識，樹立理性投資理念，優(yōu)先選擇運作規(guī)范、風(fēng)控完善的私募機(jī)構(gòu)，并通過監(jiān)督和反饋機(jī)制倒逼行業(yè)規(guī)范發(fā)展；另一方面，律所、會計師事務(wù)所等第三方機(jī)構(gòu)，應(yīng)通過合規(guī)咨詢、財務(wù)審計等專業(yè)服務(wù)，助力私募機(jī)構(gòu)完善內(nèi)控體系，銀行等金融機(jī)構(gòu)可以通過與私募基金管理人合作，為優(yōu)質(zhì)私募機(jī)構(gòu)提供資金和業(yè)務(wù)拓展支持。