本報(bào)記者 彭衍菘

    “公司決定主動(dòng)放棄基金銷售業(yè)務(wù)了。”11月18日上午，乾道基金銷售有限公司（以下簡(jiǎn)稱“乾道基金”）工作人員告訴《證券日?qǐng)?bào)》記者。

    同日，華泰柏瑞基金、金鷹基金、中?；?、新沃基金均公告稱，終止乾道基金辦理旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)。

    在基金代銷市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇、基金銷售機(jī)構(gòu)頻頻“被分手”“出局”等背景下，無(wú)論是券商、銀行還是獨(dú)立第三方銷售機(jī)構(gòu)等不同類型的基金代銷機(jī)構(gòu)之間，還是同一類型的基金代銷機(jī)構(gòu)內(nèi)部，競(jìng)爭(zhēng)都異常激烈，“馬太效應(yīng)”日益明顯。

    又一代銷機(jī)構(gòu)

    退出基金銷售市場(chǎng)

    11月18日，乾道基金官網(wǎng)公告稱，因業(yè)務(wù)發(fā)展和調(diào)整的需要，公司決定停止基金銷售業(yè)務(wù)。

    乾道基金官網(wǎng)公告

    上述乾道基金工作人員表示：“現(xiàn)在基金銷售業(yè)務(wù)不好做，正在陸續(xù)取消所有與公司有基金銷售業(yè)務(wù)的合作伙伴關(guān)系。”

    （4家公募機(jī)構(gòu)公告）

    當(dāng)天，華泰柏瑞基金等4家公募機(jī)構(gòu)紛紛發(fā)布解約公告稱，經(jīng)與乾道基金協(xié)商一致，將于近日終止與乾道基金在基金銷售業(yè)務(wù)上的合作。

    記者訪問(wèn)乾道基金官網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，首頁(yè)展示的部分合作公募機(jī)構(gòu)頁(yè)面還未更新，包括華夏基金、天弘基金、博時(shí)基金、匯添富基金等多家頭部公募。Wind資訊數(shù)據(jù)顯示，截至2024年11月18日，乾道基金為39家基金公司代銷，共計(jì)產(chǎn)品1424只；按全部代銷基金公司數(shù)量降序排列，排名204位。

    資料顯示，乾道基金成立于2015年，主營(yíng)基金銷售，公司9月份公示的具有基金從業(yè)資格的人員共有23名。實(shí)際上，基金銷售也是該公司目前單一經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)。乾道基金工作人員向記者證實(shí)了這一點(diǎn)，并表示公司也沒(méi)有開展其他資管業(yè)務(wù)。而對(duì)于乾道基金下一步規(guī)劃安排，對(duì)方并未透露。

    基金代銷市場(chǎng)“馬太效應(yīng)”加劇

    乾道基金并非個(gè)例，今年以來(lái)，代銷競(jìng)爭(zhēng)明顯加劇。據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)，還有中民財(cái)富基金銷售（上海）有限公司、喜鵲財(cái)富基金銷售有限公司、北京恒宇天澤基金銷售有限公司、青島樂(lè)弘基金銷售有限公司、華融融達(dá)期貨股份有限公司、成都華羿恒信基金銷售有限公司等多家公司退出基金銷售市場(chǎng)，其原因包括經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)調(diào)整、主動(dòng)申請(qǐng)注銷公募基金銷售業(yè)務(wù)許可證、基金銷售業(yè)務(wù)許可證被注銷等。

    Wind資訊數(shù)據(jù)顯示，截至11月18日，獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)共有125家，同比減少三家。

    晨星（中國(guó)）基金研究中心高級(jí)分析師李一鳴向《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，隨著基金銷售機(jī)構(gòu)之間競(jìng)爭(zhēng)的加劇，一些機(jī)構(gòu)可能會(huì)被迫調(diào)整其業(yè)務(wù)策略，特別是中小型銷售機(jī)構(gòu)，它們?cè)诿鎸?duì)品牌影響力更大、客戶服務(wù)能力更強(qiáng)的大型機(jī)構(gòu)時(shí)，所承受的壓力尤為顯著。

    基金代銷市場(chǎng)的“馬太效應(yīng)”正在加劇。市場(chǎng)上公募基金代銷機(jī)構(gòu)平均代銷基金數(shù)量為2330只，其中，有99家機(jī)構(gòu)代銷基金數(shù)量超過(guò)5000只，但也有110家機(jī)構(gòu)代銷基金數(shù)量不足一百只。由此來(lái)看，作為中小型的獨(dú)立代銷機(jī)構(gòu)面臨著更加嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

    在排排網(wǎng)財(cái)富研究員卜益力看來(lái)，中小基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)加劇的局面可從以下方面著手：一是提升專業(yè)服務(wù)能力，加強(qiáng)投研團(tuán)隊(duì)建設(shè)，優(yōu)化投資顧問(wèn)服務(wù)并開展投資者教育；二是打造特色化服務(wù)，專注細(xì)分市場(chǎng)或客戶群體，發(fā)展差異化銷售模式；三是加強(qiáng)數(shù)字化建設(shè)，提升線上服務(wù)平臺(tái)，運(yùn)用大數(shù)據(jù)和人工智能技術(shù)；四是拓展合作渠道，深化與基金公司合作，同時(shí)與其他金融機(jī)構(gòu)開展合作；五是強(qiáng)化品牌建設(shè)，樹立良好品牌形象并加強(qiáng)合規(guī)管理。

（編輯 孫倩）