本報記者 王思文

    境外基金專業(yè)人才申請注冊我國基金從業(yè)資格的條件、取得方式正式公布！

    2022年2月18日下午，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《關(guān)于境外基金專業(yè)人才申請基金從業(yè)資格有關(guān)事項的公告》（以下簡稱“《公告》”）

    《公告》顯示，為貫徹落實國家關(guān)于便利境外金融專業(yè)人才在境內(nèi)從業(yè)的有關(guān)對外開放政策，根據(jù)《中華人民共和國海南自由貿(mào)易港法》和《關(guān)于開展?fàn)I商環(huán)境創(chuàng)新試點工作的意見》（國發(fā)〔2021〕24號），決定經(jīng)北京市、上海市、海南省、重慶市及杭州市、廣州市、深圳市行政區(qū)域內(nèi)的基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機構(gòu)聘用，且在上述區(qū)域內(nèi)從事基金業(yè)務(wù)活動的境外專業(yè)人才，已具備境外基金相關(guān)從業(yè)資格的，無需參加專業(yè)知識考試，通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）在境內(nèi)組織的《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試，即可申請注冊基金從業(yè)資格。

    《公告》同時發(fā)布了關(guān)于境外基金專業(yè)人才基金從業(yè)資格的五項申請條件，符合下述申請條件的境外基金專業(yè)人才，方可申請注冊我國基金從業(yè)資格。

    申請條件包括：

    一、申請人為境外人員。

    二、已具備與中國證監(jiān)會簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國家（地區(qū)）基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格的，或者執(zhí)業(yè)所在國家（地區(qū)）不要求具備相關(guān)從業(yè)資格，但最近5年一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營銷等業(yè)務(wù)的。

    三、通過《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試。

    四、與北京市、上海市、海南省、重慶市及杭州市、廣州市、深圳市行政區(qū)域內(nèi)的基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機構(gòu)簽訂勞動合同或委托代理合同。

    五、在境外未曾受到金融、證券監(jiān)管部門的處罰，符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

    據(jù)悉，目前關(guān)于境外基金專業(yè)人才基金從業(yè)資格的申請程序大體是申請人通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺填報個人信息并上傳申請材料，經(jīng)任職機構(gòu)審核通過后提交協(xié)會。

    申請人需準(zhǔn)備的申請材料包括境外人員身份證件（護照）或境內(nèi)工作居留證件、與中國證監(jiān)會簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國家（地區(qū)）的基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格證明、相關(guān)測驗合格證明或境外金融監(jiān)管部門、自律監(jiān)管組織出具的相關(guān)資質(zhì)證明文件。執(zhí)業(yè)所在國家（地區(qū)）不要求具備相關(guān)從業(yè)資格的，應(yīng)提供最近5年境外任職機構(gòu)工作經(jīng)歷證明。

    中國證券投資基金業(yè)協(xié)會強調(diào)，境外基金專業(yè)人才按照上述方式注冊取得基金從業(yè)資格后可以在北京市、上海市、海南省、重慶市及杭州市、廣州市、深圳市行政區(qū)域內(nèi)的基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機構(gòu)從事相關(guān)業(yè)務(wù)。對于在基金從業(yè)資格注冊申請過程中提供虛假材料和信息的，協(xié)會將依據(jù)相關(guān)自律規(guī)則予以處理。

    業(yè)內(nèi)人士對《證券日報》記者分析稱：“上述政策有利于推進(jìn)更多優(yōu)秀海外專業(yè)人才進(jìn)入中國，為廣大中國投資者提供更加豐富、更高質(zhì)量的專業(yè)產(chǎn)品與服務(wù)，推動我國基金行業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)發(fā)展、更好地踐行普惠金融使命。”

（編輯 田冬 上官夢露）