本報記者 桂小筍

    為深入學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大報告關(guān)于“健全資本市場功能，提高直接融資比重”精神，上好轄區(qū)新上市、新掛牌公司“監(jiān)管第一課”，促進企業(yè)提升規(guī)范運作水平，日前天津證監(jiān)局通過線上視頻形式組織召開北交所上市公司“監(jiān)管第一課”及新三板掛牌公司監(jiān)管培訓(xùn)會。轄區(qū)北交所上市公司全體董監(jiān)高、掛牌公司有關(guān)負責(zé)人、主辦券商等中介機構(gòu)共計150余人參加。

    一是早規(guī)范、立規(guī)矩，開展北交所上市公司“監(jiān)管第一課”。10月底，天紡標(biāo)登錄北交所，為明確監(jiān)管要求，督促公司走好上市后規(guī)范發(fā)展第一步，天津證監(jiān)局首先對天紡標(biāo)控股股東、全部董監(jiān)高、券商及會計師事務(wù)所等中介機構(gòu)開展“監(jiān)管第一課”。分管局領(lǐng)導(dǎo)結(jié)合黨的二十大報告中“完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，弘揚企業(yè)家精神，加快建設(shè)世界一流企業(yè)”有關(guān)內(nèi)容、易會滿主席在中國上市公司協(xié)會2019年年會和2022年第三屆會員代表大會上的講話精神，指出上市公司要堅守“四個敬畏”原則、遵守“四條底線”要求、提升“五種能力”；中介機構(gòu)要切實履行“看門人”職責(zé)；各方要深入貫徹中央八項規(guī)定精神，共同營造風(fēng)清氣正守法廉潔的市場環(huán)境。同時，處室負責(zé)同志對公司補充提出了嚴格遵守監(jiān)管制度規(guī)則，特別是嚴禁占用資金、違規(guī)擔(dān)保、違規(guī)信披、內(nèi)幕交易、財務(wù)造假、違規(guī)使用募集資金、短線交易、敏感期交易、違規(guī)減持等“九個嚴禁”要求。

    二是明底線、劃紅線，開展新掛牌公司“監(jiān)管第一課”暨全體掛牌公司培訓(xùn)。為切實增強新掛牌公司合規(guī)意識，督促“關(guān)鍵少數(shù)”知敬畏、守底線，天津證監(jiān)局同時開展新掛牌公司“監(jiān)管第一課”暨全體掛牌公司監(jiān)管培訓(xùn)。處室負責(zé)同志結(jié)合黨的二十大報告中提出的“支持專精特新企業(yè)發(fā)展，推動制造業(yè)高端化、智能化、綠色化發(fā)展。推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融合集群發(fā)展”等內(nèi)容，對全體掛牌公司及控股股東、實控人、董監(jiān)高、中介機構(gòu)等各方提出三點意見。一要堅定信心，積極擁抱資本市場；二要牢記初心，做到“四個敬畏”；三要擁抱監(jiān)管，堅守“四條紅線”，不得資金占用、違規(guī)擔(dān)保、違規(guī)信披、違規(guī)關(guān)聯(lián)交易。

    三是重提醒、促整改，再次通報現(xiàn)場檢查共性問題。天津證監(jiān)局在完成全年6家檢查任務(wù)基礎(chǔ)上，注重舉一反三，擴大檢查成果應(yīng)用范圍，把現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的69個問題進行歸納整理，分為公司治理、內(nèi)部控制和財務(wù)核算三大類型，在年初會議通報和年中書面通報基礎(chǔ)上，針對屢通報屢犯的情況，再次以點帶面向全體掛牌公司進行通報，要求企業(yè)認真對照進行自查自糾，切實提高規(guī)范運作意識和水平。

    四是立標(biāo)桿、促發(fā)展，開展北交所上市經(jīng)驗交流。邀請轄區(qū)首家北交所上市公司天紡標(biāo)董事長就公司上市過程中的心路歷程及經(jīng)驗教訓(xùn)、感想體會與全體掛牌公司進行分享，為其他掛牌公司利用北交所高質(zhì)量擴容契機加快發(fā)展樹立榜樣，引導(dǎo)基礎(chǔ)層掛牌公司積極升層，創(chuàng)新層掛牌公司積極申報輔導(dǎo)。

    下一步，天津證監(jiān)局將繼續(xù)貫徹落實黨的二十大報告關(guān)于資本市場發(fā)展有關(guān)要求和會黨委相關(guān)工作部署，聚焦服務(wù)實體經(jīng)濟，注重監(jiān)管與服務(wù)深度融合，著力提升監(jiān)管質(zhì)效，推動轄區(qū)掛牌公司在規(guī)范發(fā)展基礎(chǔ)上，搶抓北交所上市機遇及新三板改革紅利實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

（編輯 何帆 袁元 ）