本報(bào)記者 吳曉璐

    9月2日，證監(jiān)會(huì)副主席方星海在2022中國(guó)國(guó)際金融年度論壇上表示，今年以來，資本市場(chǎng)對(duì)外開放取得新成績(jī)。下一步，證監(jiān)會(huì)將會(huì)同港方和有關(guān)部門推出以下三項(xiàng)擴(kuò)大兩地資本市場(chǎng)務(wù)實(shí)合作的新舉措：一是擴(kuò)大滬深港通股票標(biāo)的。推動(dòng)將符合條件的在港主要上市外國(guó)公司和更多滬深上市公司股票納入標(biāo)的范圍。二是支持香港推出人民幣股票交易柜臺(tái)。研究在港股通增加人民幣股票交易柜臺(tái)，助力人民幣國(guó)際化。三是支持香港推出國(guó)債期貨。研究支持香港推出國(guó)債期貨，加快推動(dòng)境內(nèi)國(guó)債期貨市場(chǎng)對(duì)內(nèi)對(duì)外開放，實(shí)現(xiàn)兩地協(xié)同發(fā)展。

圖為：證監(jiān)會(huì)副主席方星海 攝影：吳曉璐

    資本市場(chǎng)功能持續(xù)發(fā)揮

    助力穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)大盤

    方星海表示，今年以來，面對(duì)多重因素疊加沖擊，證監(jiān)會(huì)圍繞穩(wěn)預(yù)期、穩(wěn)資金鏈、穩(wěn)市場(chǎng)行為持續(xù)發(fā)力，及時(shí)果斷采取了一系列措施，科學(xué)合理保持IPO和再融資常態(tài)化。在全球主要市場(chǎng)股權(quán)融資普遍低迷的背景下，前7個(gè)月滬深交易所共有178家企業(yè)IPO上市，合計(jì)融資3459億元，IPO數(shù)量和融資金額均居全球首位。兩市再融資合計(jì)3825億元，保持了較高水平。

    同時(shí)，證監(jiān)會(huì)會(huì)同相關(guān)方面加強(qiáng)期貨和現(xiàn)貨市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)監(jiān)管，嚴(yán)防過度投機(jī)，有效防控動(dòng)力煤、原油等基礎(chǔ)工業(yè)品價(jià)格持續(xù)上升風(fēng)險(xiǎn)。成功應(yīng)對(duì)了國(guó)際市場(chǎng)鎳期貨極端逼空行情對(duì)國(guó)內(nèi)鎳期貨市場(chǎng)的外溢風(fēng)險(xiǎn)。推出中證1000股指期貨和期權(quán)，活躍了專精特新上市股票的交易，期貨市場(chǎng)保持平穩(wěn)運(yùn)行，有效助力保供穩(wěn)價(jià)工作大局。

    “在多方面共同努力下，資本市場(chǎng)經(jīng)受住了嚴(yán)峻考驗(yàn)，交易保持活躍，功能發(fā)揮良好，為穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟(jì)大盤和社會(huì)預(yù)期發(fā)揮了重要作用。”方星海表示。

    資本市場(chǎng)開放舉措漸次落地

    外資投資呈現(xiàn)明顯韌性

    方星海介紹，證監(jiān)會(huì)認(rèn)真落實(shí)黨中央國(guó)務(wù)院要求，今年以來，資本市場(chǎng)對(duì)外開放取得新成績(jī)。深化境內(nèi)外資本市場(chǎng)互聯(lián)互通，拓寬跨境投融資渠道，拓寬滬深港通標(biāo)的范圍，正式啟動(dòng)互聯(lián)互通項(xiàng)下的ETF交易，優(yōu)化滬深港通交易日歷安排，增加交易天數(shù)。優(yōu)化和拓展互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)，境內(nèi)將原先滬倫通拓展至深交所，境外拓展至瑞士、德國(guó)市場(chǎng)。今年有5家境內(nèi)企業(yè)赴瑞士和英國(guó)發(fā)行全球存托憑證，融資額累計(jì)22.7億美元，目前還有3家企業(yè)正在進(jìn)行國(guó)際路演和發(fā)行中，即將在瑞士交易所上市。

    建立健全境外機(jī)構(gòu)投資者參與交易所債券市場(chǎng)制度，允許進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)的境外機(jī)構(gòu)投資者直接投資交易所債券市場(chǎng)。推動(dòng)中國(guó)資本市場(chǎng)與國(guó)際接軌，完善市場(chǎng)化、法制化、國(guó)際化的營(yíng)商投資環(huán)境。中美雙方成功簽署跨境上市公司審計(jì)監(jiān)管合作協(xié)議，為清除存在多年的中國(guó)企業(yè)赴美上市障礙邁出了重要一步。借鑒國(guó)際市場(chǎng)通行做法，結(jié)合中國(guó)市場(chǎng)實(shí)際，穩(wěn)步推進(jìn)銀貨兌付改革，就是DVP改革，有助于提高國(guó)際投資者對(duì)國(guó)內(nèi)結(jié)算效率和資金安全保障的信心。

    “今年8月1日生效的《期貨和衍生品法》，對(duì)加快期貨市場(chǎng)雙向開放做出了明確的制度安排。扎實(shí)做好開放政策的溝通宣傳，穩(wěn)定市場(chǎng)信心和預(yù)期。”方星海表示，今年以來，證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)與國(guó)際投資者溝通，及時(shí)傳遞政策信息，穩(wěn)定外資預(yù)期，取得良好效果。

    從效果來看，方星海介紹，股票市場(chǎng)方面，今年1月至8月，外資通過滬深港通凈流入A股市場(chǎng)632億元。期貨市場(chǎng)方面，截至8月26日，境外投資者在股指期貨市場(chǎng)等客戶權(quán)益為317.55億元。在原油期貨、鐵礦石期貨、DTA期貨、PTA、20號(hào)膠、棕櫚油、國(guó)際銅、低硫燃料油期貨市場(chǎng)的客戶權(quán)益達(dá)到212.97億元。

    方星海表示，外資投資我國(guó)資本市場(chǎng)呈現(xiàn)出了明顯的韌性。外資持續(xù)流入也表明了國(guó)際機(jī)構(gòu)投資者依然認(rèn)同中國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期向好的趨勢(shì)。

    推動(dòng)境外上市新規(guī)立法程序

    推出三項(xiàng)擴(kuò)大兩地資本市場(chǎng)合作舉措

    “隨著對(duì)外開放的不斷深化和國(guó)內(nèi)相關(guān)改革的到位，我國(guó)資本市場(chǎng)運(yùn)行的質(zhì)量和國(guó)際影響力也得到顯著提升。目前中國(guó)資本市場(chǎng)已經(jīng)成長(zhǎng)為世界第二大市場(chǎng)，開放程度日益提升，吸引了越來越多國(guó)際投資者積極參與。”方星海表示，下一步，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將統(tǒng)籌發(fā)展與安全，全力支持穩(wěn)住經(jīng)濟(jì)大盤，推出更多有力度、有深度的開放舉措，推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

    首先，將繼續(xù)穩(wěn)步推進(jìn)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)產(chǎn)品全方位制度型開放，推動(dòng)境外上市新規(guī)立法程序，做好改革實(shí)施后的配套規(guī)則、系統(tǒng)建設(shè)等準(zhǔn)備工作。拓展優(yōu)化互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)，支持更多上市公司互聯(lián)互通存托憑證發(fā)行上市。進(jìn)一步優(yōu)化完善滬深港通機(jī)制，推動(dòng)交易所、債券市場(chǎng)互聯(lián)互通取得一致進(jìn)展。穩(wěn)步擴(kuò)大商品和金融期貨國(guó)際化品種，支持開展期貨產(chǎn)品結(jié)算價(jià)格授權(quán)合作，實(shí)現(xiàn)期貨市場(chǎng)開放路徑多元化。

    其次，將進(jìn)一步加強(qiáng)開放環(huán)境下的監(jiān)管能力和風(fēng)險(xiǎn)防范能力建設(shè)，堅(jiān)持放得開、看得清、管得住的要求，加強(qiáng)對(duì)跨境資本流動(dòng)的監(jiān)測(cè)，保持資本市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。落實(shí)好中美跨境審計(jì)監(jiān)管合作協(xié)議，為資本市場(chǎng)高水平開放構(gòu)建可預(yù)期的國(guó)際監(jiān)管環(huán)境。繼續(xù)加強(qiáng)與境外機(jī)構(gòu)投資者溝通，不斷提高A股市場(chǎng)投資便利性，不斷增強(qiáng)外資投資我國(guó)資本市場(chǎng)的信心。

    最后，將進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)地與香港資本市場(chǎng)務(wù)實(shí)合適。證監(jiān)會(huì)高度重視兩地資本市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、協(xié)同發(fā)展，推動(dòng)內(nèi)地與香港資本市場(chǎng)的合作向更高水平、更深層次不斷邁進(jìn)，支持香港鞏固國(guó)際金融中心地位。

    “下一步，證監(jiān)會(huì)將會(huì)同港方和有關(guān)部門推出以下三項(xiàng)擴(kuò)大兩地資本市場(chǎng)務(wù)實(shí)合作的新舉措，”方星海表示，一是擴(kuò)大滬深港通股票標(biāo)的。推動(dòng)將符合條件的在港主要上市外國(guó)公司和更多滬深上市公司股票納入標(biāo)的范圍。

    二是支持香港推出人民幣股票交易柜臺(tái)。研究在港股通增加人民幣股票交易柜臺(tái)，助力人民幣國(guó)際化。

    三是支持香港推出國(guó)債期貨。研究支持香港推出國(guó)債期貨，加快推動(dòng)境內(nèi)國(guó)債期貨市場(chǎng)對(duì)內(nèi)對(duì)外開放，實(shí)現(xiàn)兩地協(xié)同發(fā)展。

    “中國(guó)資本市場(chǎng)的進(jìn)一步改革開放，將繼續(xù)為資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展注入強(qiáng)大活力，我們真誠(chéng)歡迎國(guó)際金融機(jī)構(gòu)繼續(xù)抓住機(jī)遇，擴(kuò)大在華投資展業(yè)規(guī)模和水平，共同參與中國(guó)資本市場(chǎng)的高質(zhì)量發(fā)展。”方星海表示。

（編輯 孫倩）