證監(jiān)會表示，此次對華信證券撤銷業(yè)務許可并實施風險處置系針對公司重大違法違規(guī)行為依法予以懲處的個案

    ■本報見習記者 吳曉璐

    11月15日，證監(jiān)會官網顯示，因違法為股東上海華信國際集團有限公司及其關聯方提供融資、違規(guī)開展資產管理業(yè)務，且凈資本等風險控制指標已不符合持續(xù)經營證券業(yè)務的規(guī)定，并逾期未能改正，華信證券被證監(jiān)會撤銷全部業(yè)務許可。

    而在前一日，11月14日，證監(jiān)會就對華信證券下發(fā)《行政處罰決定書》，除了撤銷華信證券業(yè)務許可，還對其處以120萬元的罰款。

    目前，證監(jiān)會已委托國浩律師（北京）事務所成立行政清理組，對華信證券進行行政清理，并委托國泰君安證券對華信證券的證券經紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管。

    證監(jiān)會有關部門負責人表示，此次對華信證券撤銷業(yè)務許可并實施風險處置系針對公司重大違法違規(guī)行為依法予以懲處的個案，目的是維護法律法規(guī)嚴肅性、整肅行業(yè)紀律，嚴厲打擊損害投資者合法權益的行為。當前證券行業(yè)整體運行規(guī)范，資本充足，具有較強的抗風險能力。

    該負責人表示，華信證券違法違規(guī)風險爆發(fā)以來，證監(jiān)會派出風險監(jiān)控工作組進駐華信證券，進行專項檢查，并對公司經營、管理進行監(jiān)控。目前，華信證券業(yè)務全面收縮，風險已有效隔離，客戶資產安全，同業(yè)業(yè)務了結，員工基本穩(wěn)定。

    華信證券被風險處置屬個案

    據證監(jiān)會有關部門負責人介紹，針對華信證券違法違規(guī)行為，2018年5月份至8月份期間，證監(jiān)會已對其采取了限制股東權利、暫停資產管理業(yè)務、責令改正等監(jiān)管措施。2018年8月份，證監(jiān)會對華信證券立案稽查。

    經證監(jiān)會查明，華信證券存在三大違法事實：一是將自有資金為股東提供融資；二是以購買和租賃房產名義向股東關聯方劃款；三是以證券資產管理客戶的資產為股東提供融資。

    截至目前，華信證券仍未糾正有關違法違規(guī)行為。證監(jiān)會有關部門負責人表示，華信證券凈資本等風險控制指標不符合規(guī)定且至今未改正，嚴重損害客戶合法權益，公司已不符合持續(xù)經營證券業(yè)務規(guī)定。證監(jiān)會按照《證券法》等有關規(guī)定，撤銷華信證券全部業(yè)務許可，并對華信證券進行行政清理和托管。

    行政清理期間，托管組將繼續(xù)保障證券經紀等業(yè)務的正常運行，保持存續(xù)業(yè)務的連續(xù)性和穩(wěn)定性；行政清理組將依法組織轉讓證券類資產，并妥善安置客戶和員工。證監(jiān)會派駐風險處置現場工作組，對華信證券、行政清理組及托管組進行監(jiān)督和指導，行政清理期限原則上不超過12個月。

    客戶資金、資產安全完整

    華信證券被風險處置后，其存量經紀業(yè)務客戶資產是否安全也頗受市場關注。

    據證監(jiān)會有關部門負責人解釋，目前，華信證券經紀業(yè)務客戶資金、資產安全完整。華信證券經紀業(yè)務客戶資金按規(guī)定存放于第三方存管銀行，并納入全市場客戶資金監(jiān)控系統的監(jiān)控。華信證券客戶持有的證券資產按規(guī)定存管于中國證券登記結算有限責任公司，資產安全充分保障。行政清理期間，托管組負責華信證券經紀業(yè)務的正常運行，客戶證券交易不受影響，客戶證券買賣、資金轉入轉出正常進行。證券類資產轉讓后，受讓方將按規(guī)定履行經紀業(yè)務客戶的交易服務及賬戶管理等職責。

    證監(jiān)會有關部門負責人表示，自2018年3月份華信證券違法違規(guī)風險爆發(fā)以來，證監(jiān)會向華信證券派駐風險監(jiān)控現場工作組，對公司經營、管理進行監(jiān)控?，F場監(jiān)控一年多以來，公司妥善處理了涉眾債務，逐步壓縮業(yè)務規(guī)模，同業(yè)業(yè)務了結，客戶資產安全，無逾期未清償債務。

    目前，華信證券無新增資管業(yè)務，剩余存量資管產品絕大部分已進入清算程序。行政清理期間，由托管組履行相關產品清算及管理職責，并與產品托管人依法協商確定未了結產品的后續(xù)安排。華信證券同業(yè)業(yè)務了結，與其他證券機構已無關聯業(yè)務，華信證券處置不涉及其他同業(yè)機構，外溢性較小，影響十分有限。

    在行政清理期間，托管組保持存續(xù)投行項目的連續(xù)性和穩(wěn)定性，繼續(xù)按照法律法規(guī)及相關合同約定，履行存續(xù)項目的持續(xù)督導和受托管理等職責。華信證券的證券類資產轉讓后，發(fā)行人可自愿選擇由受讓方履行持續(xù)督導和受托管理等職責，也可選擇其他具備資格的證券公司辦理相關業(yè)務。