■本報記者 朱寶琛

    投票是上市公司召開股東大會的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是股東行使表決權(quán)的基礎(chǔ)。投服中心相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，在投服中心今年參加的100場上市公司年度股東大會中發(fā)現(xiàn)，在投票、計票和監(jiān)票環(huán)節(jié)，有部分公司存在計票人和監(jiān)票人的推舉不合規(guī)、計票過程混亂、計票結(jié)果錯誤、表決結(jié)果宣布程序不合規(guī)等問題。

    “不過，也有部分上市公司借助科技手段，提升了投票效率，規(guī)范了投票流程。”上述負(fù)責(zé)人說。

    計票人和監(jiān)票人推舉不合規(guī)

    根據(jù)《上市公司股東大會規(guī)則》第三十七條要求，股東大會對提案進(jìn)行表決前，應(yīng)當(dāng)推舉兩名股東代表參加計票和監(jiān)票；審議事項(xiàng)與股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，相關(guān)股東及代理人不得參加計票、監(jiān)票；股東大會對提案進(jìn)行表決時，應(yīng)當(dāng)由律師、股東代表與監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)計票、監(jiān)票。股東大會的會議記錄須記載計票人、監(jiān)票人姓名。

    投服中心在實(shí)際參會過程中發(fā)現(xiàn)，部分上市公司的計票人和監(jiān)票人是直接由公司董事長在現(xiàn)場臨時指定的，沒有考慮在場股東的意見，忽略推舉過程。

    比如，某制造業(yè)公司年度股東會現(xiàn)場，沒有推舉計票人和監(jiān)票人，計票、監(jiān)票這一環(huán)節(jié)由公司工作人員操作，沒有有效的監(jiān)督保障。

    計票過程混亂結(jié)果錯誤

    年度股東大會為中小股東與上市公司溝通交流提供了橋梁和渠道。對于中小股東較為關(guān)注的公司，現(xiàn)場參會股東可能有數(shù)十人，這就使得計票和監(jiān)票過程較為復(fù)雜。

    在投服中心參加的股東大會中，存在部分公司計票過程混亂、計票結(jié)果錯誤的情況。

    以某醫(yī)藥公司的年度股東大會為例，中小股東對公司的新產(chǎn)品較為關(guān)注，熱情較高，有二十余位股東現(xiàn)場參會。公司本次股東大會總共需要投票、計票的議案（包括分議案）有26個，工作量較大。投服中心行權(quán)人員注意到，該公司未做好會前準(zhǔn)備工作，現(xiàn)場通過計算器以總投票數(shù)扣除反對和棄權(quán)票數(shù)的方式進(jìn)行計算，在草紙上多次修改，有多人參與，計票過程混亂。

    投服中心行權(quán)人員在參加西藏轄區(qū)某制造業(yè)公司的股東大會時擔(dān)任監(jiān)票人，在監(jiān)票過程中發(fā)現(xiàn)某一議案的棄權(quán)票被統(tǒng)計成了同意票，在該錯誤被指出后公司現(xiàn)場進(jìn)行了更改。

    在安徽轄區(qū)某制造業(yè)公司股東大會現(xiàn)場，公司工作人員在把投票結(jié)果通過深交所系統(tǒng)進(jìn)行錄入的過程中，錯誤地將某一股東的棄權(quán)票錄入成同意票，隨即點(diǎn)擊提交，使得該錯誤無法修改。

    “雖然該錯誤不會對總體表決結(jié)果造成影響，但也導(dǎo)致了公司公告的投票情況與實(shí)際情況不符，侵害了中小股東權(quán)益。”投服中心相關(guān)負(fù)責(zé)人說。

    表決結(jié)果宣布程序不合規(guī)

    根據(jù)《上市公司股東大會規(guī)則》第三十八條規(guī)定，股東大會會議現(xiàn)場結(jié)束時間不得早于網(wǎng)絡(luò)或其他方式，會議主持人應(yīng)當(dāng)在會議現(xiàn)場宣布每一提案的表決情況和結(jié)果，并根據(jù)表決結(jié)果宣布提案是否通過。第二十一條規(guī)定，股東大會網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的結(jié)束時間不得早于現(xiàn)場股東大會結(jié)束當(dāng)日15：00。

    但是，有些上市公司股東大會的召開時間安排在上午，使得現(xiàn)場投票和議案表決結(jié)果宣布之間的時間間隔較長。多數(shù)參會股東在上午投票表決后離場，股東大會提前結(jié)束，導(dǎo)致會議現(xiàn)場結(jié)束時間早于規(guī)定時間。

    有些公司股東大會在下午召開，但表決結(jié)果宣布程序存在瑕疵。例如，某通信公司股東大會在計票環(huán)節(jié)未結(jié)束時，公司董秘就宣布會議結(jié)束，公司董監(jiān)高當(dāng)即退席離場，現(xiàn)場表決情況尚未統(tǒng)計完成，表決結(jié)果未現(xiàn)場宣布。

    科技手段助力計票監(jiān)票

    投服中心在參會過程中發(fā)現(xiàn)，有些上市公司在股東大會召開前進(jìn)行了充分的準(zhǔn)備工作，如提前制定電子表格，會議現(xiàn)場只需輸入各股東的投票數(shù)據(jù)就可以自動進(jìn)行統(tǒng)計。

    同時，還有上市公司利用科技手段實(shí)現(xiàn)計票、監(jiān)票環(huán)節(jié)的智能化。例如，商贏環(huán)球在召開股東大會時，通過與第三方電子計票系統(tǒng)進(jìn)行合作，制定專門的表決票，表決票上的每項(xiàng)議案均印有二維碼，在計票環(huán)節(jié)中只需用特定的機(jī)器掃描二維碼即可將所有的投票情況錄入電腦，并進(jìn)行自動統(tǒng)計，匯總生成表決結(jié)果，保證了計票環(huán)節(jié)的零差錯與高效率。

    投服中心建議，上市公司進(jìn)一步完善股東大會投票、計票和監(jiān)票環(huán)節(jié)的工作程序，切實(shí)維護(hù)中小投資者合法權(quán)益。