■本報(bào)記者 左永剛

    1月19日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了2017年證監(jiān)稽查20起典型違法案例，涵蓋虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、編造傳播證券期貨虛假信息、私募機(jī)構(gòu)違法違規(guī)、證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票等六大類20起案件，包括鮮言操控上市公司、九好集團(tuán)“忽悠式”重組、雅百特財(cái)務(wù)造假案、李一男內(nèi)幕交易華中數(shù)控股票、太平洋資管投資經(jīng)理李雪“老鼠倉(cāng)”、同花順傳播誤導(dǎo)性信息等案件。

    在虛假陳述及中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)等相關(guān)案件中，鮮言操控上市公司炮制“1001項(xiàng)奇葩議案”暨操縱多倫股份等系列案件對(duì)挑戰(zhàn)法律底線者徹查嚴(yán)處，證監(jiān)會(huì)最終對(duì)鮮言操縱行為依法開(kāi)出34.69億元罰單并采取終身證券市場(chǎng)禁入措施，堅(jiān)決將其涉嫌犯罪行為移送公安機(jī)關(guān)，并對(duì)多名責(zé)任人員作出行政處罰。

    2017年行政刑事密切銜接，查處了周繼和內(nèi)幕交易江泉實(shí)業(yè)股票案。本案系行政執(zhí)法與刑事司法有機(jī)協(xié)同、密切銜接的一起典型案件。2014年4月份至6月份，張健業(yè)為山東江泉實(shí)業(yè)股份有限公司（簡(jiǎn)稱江泉實(shí)業(yè)）居間介紹并購(gòu)重組方，期間內(nèi)幕交易“江泉實(shí)業(yè)”股票，并將相關(guān)內(nèi)幕信息傳遞給其大學(xué)老師周繼和。周繼和在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入“江泉實(shí)業(yè)”股票，獲利1264余萬(wàn)元。2016年3月份，四川省成都市中級(jí)人民法院對(duì)張健業(yè)內(nèi)幕交易作出一審有罪判決。2016年8月份，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定周繼和內(nèi)幕交易，對(duì)其依法給予行政處罰。周繼和以公安機(jī)關(guān)在偵辦張健業(yè)等相關(guān)案件過(guò)程中并未認(rèn)定其涉嫌犯罪、證監(jiān)會(huì)不應(yīng)再對(duì)其行政處罰為由，提起行政訴訟。2017年3月份，北京市高級(jí)人民法院二審駁回周繼和的上訴請(qǐng)求，維持證監(jiān)會(huì)行政處罰決定。通過(guò)行政執(zhí)法與刑事司法的緊密銜接，有效防止違法主體逃避法律責(zé)任，打擊內(nèi)幕交易不留死角。

    另外，證監(jiān)會(huì)還通報(bào)了同花順傳播誤導(dǎo)性信息、上海有色金屬交易中心編造并傳播期貨市場(chǎng)虛假信息等編造傳播證券期貨虛假信息案件，以及穗富投資違法違規(guī)、林慶義違規(guī)買賣股票等私募機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案件。