朱寶琛
今天是“5·15全國投資者保護宣傳日”。以此為契機,各方將開展形式多樣的投資者保護活動,提升投資者保護的滲透力、輻射力和影響力,助力構建安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。
投資者是資本市場發(fā)展之本,保護投資者是資本市場踐行以人民為中心的發(fā)展思想的具體體現。新“國九條”明確提出,“必須始終踐行金融為民的理念,突出以人民為中心的價值取向,更加有效保護投資者特別是中小投資者合法權益,助力更好滿足人民群眾日益增長的財富管理需求”。
眾人拾柴火焰高。筆者認為,做好投資者保護工作,需要發(fā)揮各方合力,營造全市場保護投資者合法權益的濃厚氛圍。
首先,監(jiān)管部門要把“大投保”理念貫穿到資本市場監(jiān)管全鏈條。
要強化穿透式監(jiān)管、全鏈條問責,切實保護投資者合法權益,持續(xù)凈化資本市場生態(tài)。事實上,結合監(jiān)管部門采取的行動來看,一直都是堅決對各類違法違規(guī)行為說“不”。比如,日前,針對媒體報道的浙江瑞豐達資產管理有限公司(以下簡稱“瑞豐達”)實際控制人“跑路”一事,證監(jiān)會決定對瑞豐達立案調查,依法從嚴處理。
當然,打擊資本市場違法違規(guī)行為,還需要相關部門配合,持續(xù)構建“行民刑”立體化追責體系,全面提升“零容忍”執(zhí)法效能。就像上述提到的瑞豐達實控人“跑路”一事,證監(jiān)會表示,已向公安機關等通報情況,加強協同配合。下一步,將與有關方面一道積極穩(wěn)妥推進風險處置,維護市場秩序,切實保護投資者合法權益。
其次,上市公司要推動自身高質量發(fā)展,提升投資價值,更好回報投資者。
保護中小投資者權益,有效增強投資者獲得感,這關系到上市公司自身的生存與發(fā)展。于上市公司而言,一方面要通過夯實主營業(yè)務,提升運營效率,進一步提高公司業(yè)績,創(chuàng)造更多價值,更好回報投資者;另一方面,要著眼未來發(fā)展,進一步完善公司治理,助力公司質量穩(wěn)步提升。值得關注的是,如今不少上市公司把投資者回報擺在了更加突出的位置,多維度展現上市公司價值主線,與投資者共享發(fā)展成果。
第三,金融機構要履行好投資者保護職責,不誤導投資者。
日前,證監(jiān)會修訂發(fā)布的《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》提到,踐行人民立場,提升投資者保護水平。結合金融機構日常工作來看,一方面要落實好保護適當性原則,將“合適的產品推薦給合適的投資者”,向投資者充分說明可能影響其權利的信息;另一方面,要加強投資者教育,使投資者深入、全面了解金融產品相關知識,提升自我保護意識和能力。
第四,媒體要發(fā)揮專業(yè)力量,為投資者保護鼓與呼。
一方面,要用專業(yè)、權威的報道,及時傳遞好監(jiān)管聲音,解讀好相關政策,通過媒體的輿論引導,共同構建一個良好的市場生態(tài);另一方面,要深挖投資者需求,持續(xù)創(chuàng)新投教形式,切實提升投資者獲得感。就像《證券日報》社推出的“5·19中小投資者保護宣傳周”活動,就是希望搭建一個多元化、互動性的交流平臺,切實將投資者保護落到實處,為推動投教、投保工作走深走實貢獻力量。
第五,投資者要提高自我保護意識,保護自身的權益。比如,面對市場上出現的“股神”“大師”薦股,投資者一定要切記“天上不會掉餡餅”。如果有疑問把握不準的,要向正規(guī)機構咨詢,切實提高自身對非法證券活動的風險識別和自我保護能力。
投資者保護是一項系統(tǒng)性工作,需要各方齊攜手、共推進,共同開創(chuàng)投資者保護和資本市場發(fā)展的新局面。
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