安寧

    “打鐵必須自身硬”——這鏗鏘有力的七個字正一步步在證券監(jiān)管系統(tǒng)的具體工作中落實體現(xiàn)。

    3月15日，證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于落實政治過硬能力過硬作風(fēng)過硬標(biāo)準(zhǔn)全面加強證監(jiān)會系統(tǒng)自身建設(shè)的意見》（以下簡稱《意見》），明確了未來一個時期證監(jiān)會系統(tǒng)自身建設(shè)的方向、目標(biāo)和具體舉措，強調(diào)要轉(zhuǎn)變作風(fēng)，全面貫徹嚴(yán)監(jiān)管嚴(yán)管理的要求，以自身建設(shè)的嚴(yán)，帶動監(jiān)管工作全面從嚴(yán)。

    《意見》的發(fā)布是對黨中央關(guān)于全面從嚴(yán)治黨的各項決策部署的落實，也是加快建設(shè)安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，更好服務(wù)中國式現(xiàn)代化建設(shè)大局的堅強保證。

    3月6日，在十四屆全國人大二次會議經(jīng)濟主題記者會上，證監(jiān)會主席吳清在闡述嚴(yán)監(jiān)管理念時指出，嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管，就是依法從嚴(yán)監(jiān)管市場，依紀(jì)從嚴(yán)管理隊伍。在隊伍管理上，將刀刃向內(nèi)，嚴(yán)抓嚴(yán)管，真正在政治上、專業(yè)上、作風(fēng)上、廉潔上過得硬，打造一支監(jiān)管鐵軍。

    加強證監(jiān)會系統(tǒng)自身建設(shè)是加強黨對資本市場全面領(lǐng)導(dǎo)的重要基礎(chǔ)，打造一支過硬的監(jiān)管鐵軍是保障資本市場高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵因素。

    筆者認(rèn)為，《意見》的發(fā)布也進(jìn)一步明確了下一步嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管的重點將從三方面發(fā)力。

    第一，刀刃向內(nèi)，加強證券系統(tǒng)自身建設(shè)，聚焦關(guān)鍵人關(guān)鍵事從嚴(yán)教育管理監(jiān)督，把嚴(yán)的導(dǎo)向體現(xiàn)到監(jiān)管執(zhí)行等各方面。

    《意見》提出，要突出制度管人，鞏固干部隊伍教育整頓成果，從嚴(yán)加強干部監(jiān)督制度建設(shè)，增強制度執(zhí)行剛性和權(quán)威性。

    目前，各級“一把手”和領(lǐng)導(dǎo)班子成員是證監(jiān)會系統(tǒng)干部隊伍的“關(guān)鍵少數(shù)”，發(fā)行上市、機構(gòu)監(jiān)管、稽查處罰等司局是證監(jiān)會的重要權(quán)力部門。從嚴(yán)教育管理監(jiān)督，就是要緊盯“一把手”和班子成員等“關(guān)鍵少數(shù)”，緊盯上市委、并購重組委等重點群體，緊盯年輕干部，加強教育管理監(jiān)督，強化關(guān)鍵崗位干部輪崗交流，不斷提升管理監(jiān)督實效。

    此外，要通過增強問責(zé)的政治性和工作力度，對存在失職失責(zé)情形的黨組織和黨的領(lǐng)導(dǎo)干部開展嚴(yán)肅問責(zé)，督促履職盡責(zé)。堅持以問促改、警示警醒。

    通過提升監(jiān)管履職能力，理順職能定位和監(jiān)管職責(zé)，有利于強化全系統(tǒng)“一盤棋”，增強一線監(jiān)管力量，提高監(jiān)管的協(xié)同性和有效性。

    第二，以嚴(yán)監(jiān)管強監(jiān)管為導(dǎo)向，全面提升監(jiān)管能力和監(jiān)管效能，強化監(jiān)管問責(zé)，促進(jìn)監(jiān)管履職盡責(zé)。

    《意見》提出，要切實加強從嚴(yán)監(jiān)管，把嚴(yán)的導(dǎo)向體現(xiàn)到監(jiān)管執(zhí)行、監(jiān)管效果等各方面，堅決落實監(jiān)管要“長牙帶刺”、有棱有角的要求，堅持既要管合法、更要管非法，嚴(yán)禁“無照駕駛”，嚴(yán)查“有照違章”。

    我們看到，近年來，證監(jiān)會從提升執(zhí)法能力、深化執(zhí)法協(xié)作、夯實法治基礎(chǔ)等方面入手，不斷加大監(jiān)管執(zhí)法力度，提高證券違法成本，切實提升稽查執(zhí)法效能。

    數(shù)據(jù)顯示，2023年，證監(jiān)會共辦理證券期貨違法案件717件，同比增長19%；作出行政處罰539件，同比增長40%，罰沒64億元，同比增長一倍以上，向公安機關(guān)移送涉嫌犯罪案件和線索118件，移送數(shù)量連續(xù)三年保持高位。

    同時，堅決落實監(jiān)管要“長牙帶刺”、有棱有角的要求，嚴(yán)把上市公司入口關(guān)，在發(fā)行領(lǐng)域把防范欺詐發(fā)行和財務(wù)造假風(fēng)險作為監(jiān)管重點，堅決打擊財務(wù)造假等違法違規(guī)行為，對財務(wù)造假“零容忍”。通過加強嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管，把嚴(yán)的導(dǎo)向落實到全鏈條各環(huán)節(jié)的監(jiān)管工作中。

    第三，加大資本市場法律法規(guī)政策供給，完善行政執(zhí)法刑事司法協(xié)作機制，推動健全證券法律責(zé)任制度體系。

    在嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管的監(jiān)管思路下，證監(jiān)會不斷完善資本市場法律法規(guī)政策和行政刑事執(zhí)法協(xié)作機制。2021年以來，證監(jiān)會向公安機關(guān)移送涉嫌犯罪案件和線索418件，同比增長近50%。聯(lián)合最高檢、公安部聯(lián)合開展打擊證券違法犯罪專項執(zhí)法行動，對重大典型案件的查辦工作進(jìn)行集中部署，相互支持案件辦理，構(gòu)建“快罰快偵快訴”的工作格局。

    此外，在健全證券法律責(zé)任制度體系方面，積極推動修訂《證券法》、出臺《刑法修正案（十一）》等法律法規(guī)，建立集體訴訟制度，增加資本市場法律制度供給，多措并舉加大行政處罰、刑事追責(zé)、民事索賠力度。

    2月27日，證監(jiān)會主席吳清在資本市場法治建設(shè)座談會上強調(diào)，證監(jiān)會將認(rèn)真研究吸收與會代表提出的意見建議，與有關(guān)方面一道共同推動加大法制供給、提升執(zhí)法效能、強化司法保障，更好發(fā)揮法治在資本市場高質(zhì)量發(fā)展中的固根本、穩(wěn)預(yù)期、利長遠(yuǎn)作用。