本報(bào)訊 （記者王寧）針對(duì)期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)出現(xiàn)的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患，近日，證監(jiān)會(huì)制定了《期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)管理暫行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行規(guī)定》），并將于10月9日起實(shí)施。中糧期貨總經(jīng)理助理王琳對(duì)此向記者表示，《暫行規(guī)定》對(duì)期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)發(fā)展劃定了更細(xì)致、清晰的“賽道”，有助于行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)更趨于理性、公平和以交易者為中心。同時(shí)，能夠迅速適應(yīng)新規(guī)、夯實(shí)管理要求、不斷提升專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力和合規(guī)運(yùn)營(yíng)水平的期貨公司，將在新的市場(chǎng)格局中占據(jù)更有利的位置。

    《暫行規(guī)定》共十八條，加強(qiáng)對(duì)期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的全過(guò)程監(jiān)管。王琳表示，《暫行規(guī)定》主要內(nèi)容旨在加強(qiáng)對(duì)期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的全過(guò)程監(jiān)管，指導(dǎo)期貨公司合規(guī)有序展業(yè)，保護(hù)期貨交易者的合法權(quán)益；未來(lái)，將有效引導(dǎo)期貨公司依法合規(guī)開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，為推動(dòng)期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行提供制度保障。

    “《暫行規(guī)定》發(fā)布后，中糧期貨及時(shí)組織相關(guān)部門(mén)對(duì)內(nèi)容進(jìn)行逐條解讀，并根據(jù)自身互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況進(jìn)行對(duì)比、分析。”王琳介紹說(shuō)，下一階段，公司將依照《暫行規(guī)定》具體要求并結(jié)合公司“十五五”規(guī)劃，開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理及運(yùn)營(yíng)模式優(yōu)化調(diào)整工作，以“統(tǒng)一管理，授權(quán)經(jīng)營(yíng)”為主要原則，系統(tǒng)賦能業(yè)務(wù)合規(guī)、高質(zhì)量發(fā)展。同時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注公司互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)制度建設(shè)；營(yíng)銷(xiāo)內(nèi)容審核、發(fā)布管理及全流程留痕；細(xì)化開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)部門(mén)的管理要求，以及業(yè)務(wù)授權(quán)的范圍、內(nèi)容，并加強(qiáng)與第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的事前評(píng)估、協(xié)議訂立、支付費(fèi)用的管理，對(duì)第三方機(jī)構(gòu)的合規(guī)性、安全性及協(xié)議履約情況進(jìn)行持續(xù)評(píng)估。此外，將加大客戶保護(hù)力度，對(duì)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)開(kāi)發(fā)的客戶履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)，加強(qiáng)對(duì)客戶交易行為的管理。

    隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的快速發(fā)展和線上營(yíng)銷(xiāo)模式的不斷創(chuàng)新，金融行業(yè)在利用互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)進(jìn)行業(yè)務(wù)拓展、客戶服務(wù)等業(yè)態(tài)呈現(xiàn)爆發(fā)式增長(zhǎng)。近年來(lái)，在行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)展業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大的背景下，部分期貨公司在互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)方面已出現(xiàn)多類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)隱患，成為監(jiān)管重點(diǎn)關(guān)注領(lǐng)域。王琳表示，期貨互聯(lián)網(wǎng)展業(yè)違規(guī)行為主要表現(xiàn)在缺乏內(nèi)部管理控制、互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)賬號(hào)管理不到位、互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)內(nèi)容審核流程及內(nèi)容留痕不完備等方面，因此，《暫行規(guī)定》的發(fā)布有助于規(guī)范期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)開(kāi)展，指導(dǎo)期貨公司合規(guī)展業(yè)，保障期貨交易者合法權(quán)益。

（編輯 張明富）