本報記者 周尚伃

    證券行業(yè)迎來一項重要舉措，券商做好金融“五篇大文章”將接受專項評價。

    為促進行業(yè)功能發(fā)揮，做好金融“五篇大文章”，4月17日，《證券日報》記者從券商處獲悉，在中國證監(jiān)會指導下，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中證協(xié)”）近日組織制定了《證券公司做好金融“五篇大文章”專項評價辦法（試行）（征求意見稿）》（以下簡稱《評價辦法》），正向各大券商征求意見。

    完善考核評價激勵機制

    今年2月份，中國證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于資本市場做好金融“五篇大文章”的實施意見》，對資本市場做好金融“五篇大文章”作出系統(tǒng)部署和明確要求，其中著重提出要加強行業(yè)機構(gòu)金融“五篇大文章”服務(wù)能力，督促證券期貨經(jīng)營機構(gòu)端正經(jīng)營理念，加強組織管理和資源投入，因地制宜做好金融“五篇大文章”。

    根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)工作部署，為進一步壓實券商做好金融“五篇大文章”的主體責任，完善相關(guān)考核評價激勵機制，中證協(xié)組織起草了《評價辦法》?？傮w來看，《評價辦法》共二十四條，分為總則、評價指標與計分方式、評價實施與結(jié)果運用、附則四章。

    整體來看，本次評價的思路和主要內(nèi)容包括三個方面：一是穩(wěn)妥起步，動態(tài)優(yōu)化。資本市場做好金融“五篇大文章”，支持實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展涵蓋多個方面。為聚焦券商核心業(yè)務(wù)，試行期間的評價指標擬選取行業(yè)客觀、數(shù)據(jù)可驗證的主要代表指標，提高評價質(zhì)量和效率。之后將根據(jù)試行情況，逐步總結(jié)經(jīng)驗、適時調(diào)整，不斷完善評價指標體系，持續(xù)優(yōu)化評價工作。

    二是，聚焦重點，提高質(zhì)效。評價指標圍繞“五篇大文章”核心任務(wù)，按照標準統(tǒng)一、協(xié)同銜接原則，剔除與現(xiàn)有評價重復的指標，聚焦專項領(lǐng)域，例如科技金融覆蓋券商對科技型企業(yè)投融資支持情況，數(shù)字金融側(cè)重于券商數(shù)字化人才數(shù)量、數(shù)字化能力成熟度情況，評價指標從不同維度考核券商做好金融“五篇大文章”各領(lǐng)域的服務(wù)能力。

    三是，整合指標，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。為降低券商數(shù)據(jù)報送負擔，評價指標原則上選取中證協(xié)已有數(shù)據(jù)統(tǒng)計，如債券發(fā)行承銷數(shù)據(jù)依托專項品種公司債券統(tǒng)計數(shù)據(jù)，券商數(shù)字化能力成熟度情況引用券商數(shù)字化能力成熟度評估結(jié)果。此外，科技金融與綠色金融擬分設(shè)科創(chuàng)債券和綠色債券融資指標，兩項指標在《證券公司履行社會責任專項評價辦法》中不再重復評價。

    進一步看，《評價辦法》從券商做好金融“五篇大文章”機制建設(shè)和對科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融等重點領(lǐng)域提供金融產(chǎn)品和服務(wù)的貢獻程度及相關(guān)能力設(shè)置評價指標體系，形成對券商做好金融“五篇大文章”成效的綜合性評價。

    14項評價指標全面考核

    當前，券商正聚焦金融“五篇大文章”，積極發(fā)揮證券金融機構(gòu)的功能性作用，提升服務(wù)實體經(jīng)濟質(zhì)效。回顧2024年，全行業(yè)通過股票、債券等金融工具服務(wù)實體經(jīng)濟直接融資5.6萬億元，引導資金流向國家重大戰(zhàn)略、重點領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)；通過完善綜合金融服務(wù)體系，為84.1萬億元客戶資產(chǎn)提供交易、托管等服務(wù)。

    從本次評價指標的具體構(gòu)成來看，評價指標體系（滿分100分）由定量評價指標（85分）和定性評價指標（15分）組成。定量評價指標反映券商對科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融等重點領(lǐng)域貢獻度及相關(guān)能力，定性評價指標包括機制建設(shè)和其他等兩個部分，合計14項評價指標。

    在具體的指標設(shè)置中，科技金融指標主要反映券商對科技領(lǐng)域投融資及并購重組服務(wù)情況，即科技領(lǐng)域債券融資、股權(quán)融資、并購重組交易、股權(quán)投資、私募股權(quán)創(chuàng)投基金投資等。綠色金融指標主要反映券商對綠色低碳轉(zhuǎn)型活動的融資服務(wù)情況。普惠金融指標主要反映券商對普惠領(lǐng)域及對民營企業(yè)的融資服務(wù)情況。養(yǎng)老金融指標主要反映券商對養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)的服務(wù)情況。數(shù)字金融指標主要反映券商數(shù)字化能力及業(yè)務(wù)創(chuàng)新情況。

    此外，機制建設(shè)指標主要反映券商做好金融“五篇大文章”的組織管理情況，具體包括是否把做好金融“五篇大文章”納入經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略，是否規(guī)范建設(shè)科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融等領(lǐng)域?qū)I(yè)化組織架構(gòu)體系，是否建立健全科學合理的激勵機制和盡職免責制度。其他項主要反映券商發(fā)揮功能作用、積極落實年度相關(guān)重點政策、創(chuàng)新示范等情況。

    值得關(guān)注的是，對于上述評價結(jié)果的應(yīng)用，中證協(xié)按照要求將券商專項評價結(jié)果報送中國證監(jiān)會，供監(jiān)管部門在券商分類監(jiān)管工作中參考使用。