本報記者 周尚伃

    為督促券商歸位盡責(zé)，推動提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量，深化發(fā)行注冊制改革，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中證協(xié)”）正研究修訂《證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價辦法（試行）》。11月24日，《證券日報》記者從券商處獲悉，中證協(xié)現(xiàn)擬根據(jù)2023年券商投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價思路組織開展試評價工作。同時，各券商需要在2023年11月30日前按照抽取項目清單報送各項目質(zhì)量評價自評情況。

    從2023年券商投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價思路來看，2023年，為適應(yīng)全面注冊制要求，在總結(jié)去年工作的基礎(chǔ)上，根據(jù)監(jiān)管需要，總體沿用原評價架構(gòu)并進(jìn)一步優(yōu)化，形成“1+4+1”的總體架構(gòu)。具體包括，券商投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的制度建設(shè)和執(zhí)行情況的評價；股票保薦、債券承銷、并購重組財務(wù)顧問和股轉(zhuǎn)公司（北交所）相關(guān)投行業(yè)務(wù)等四大類投行業(yè)務(wù)的履職盡責(zé)和業(yè)務(wù)規(guī)模情況評價；投行服務(wù)高水平科技自立自強(qiáng)情況等評價。調(diào)整后的評價充分利用現(xiàn)有的其他投行業(yè)務(wù)評價結(jié)果，保持監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，盡量不增加行業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)擔(dān)。

    其中，內(nèi)控制度執(zhí)行情況評價，由于擴(kuò)大評價范圍后，項目數(shù)量大幅增加，確定采用項目抽樣方式。評價方式為券商自評、中證協(xié)復(fù)核確定，公司得分為參評項目平均分。

    聚焦抽取項目情況方面，中證協(xié)和監(jiān)管部門共同確定了具體參與抽取的項目范圍。經(jīng)匯總統(tǒng)計，納入2023年投行評價范圍的公司合計99家，項目合計7539個，其中，IPO項目1300個，再融資項目770個，債券項目4369個，財務(wù)顧問項目118個，股轉(zhuǎn)公司（北交所）項目982個。

    統(tǒng)籌考慮業(yè)務(wù)規(guī)模、市場影響等因素，確定2023年IPO項目抽取25%，再融資項目抽取15%，債券項目、股轉(zhuǎn)公司（北交所）項目各抽取10%，IPO、再融資、債券、股轉(zhuǎn)公司（北交所）四類項目，每家公司至少抽取1個；財務(wù)顧問項目每家公司抽取1個。聯(lián)合保薦、聯(lián)合主承銷項目，分別計入聯(lián)合保薦、聯(lián)合主承銷公司的評價項目范圍，公司債券同一批文下分期發(fā)行的，計算為1個項目。

    前期，中證協(xié)進(jìn)行債券業(yè)務(wù)、財務(wù)顧問評價時，已按照每家公司1個分別抽取了1個債券項目和1個財務(wù)顧問項目。為避免重復(fù)工作，債券項目在已抽取項目之外進(jìn)行差額補抽，財務(wù)顧問項目不再抽取。11月20日，經(jīng)行業(yè)代表見證，隨機(jī)抽取IPO項目346個，再融資項目144個，債券項目359個，股轉(zhuǎn)公司（北交所）投行項目132個。

    據(jù)《證券日報》記者梳理，隨機(jī)抽取的346個IPO項目中，行業(yè)龍頭中信證券共被抽取了37個項目，被抽取的項目數(shù)量最多。中信建投、海通證券、民生證券、國泰君安、華泰證券、中金公司緊隨其后，分別被抽取了27個、22個、21個、21個、20個、18個項目。

    隨機(jī)抽取的144個再融資項目中，被抽取項目數(shù)量最多的依舊是中信證券，為17個；中信建投、華泰證券、國泰君安、中金公司緊隨其后，分別被抽取了10個、8個、6個、6個項目。

    隨機(jī)抽取的359個債券項目中，被抽取項目數(shù)量最多的則為中信建投，達(dá)40個，中信證券、國泰君安、華泰證券、中金公司緊隨其后，被抽取項目數(shù)量分別為33個、29個、21個、20個。隨機(jī)抽取的132個股轉(zhuǎn)公司（北交所）投行項目中，開源證券數(shù)量最多為10個，申萬宏源緊隨其后為6個。