受“藍(lán)山科技案”影響，華龍證券等4家中介機(jī)構(gòu)近日受到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司紀(jì)律處分。

    全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)監(jiān)管公開(kāi)信息顯示，華龍證券股份有限公司在為藍(lán)山科技申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票并在精選層掛牌事項(xiàng)提供保薦服務(wù)的過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，趙宏志、李紀(jì)元作為直接負(fù)責(zé)的主管人員，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司決定對(duì)華龍證券、趙宏志、李紀(jì)元采取公開(kāi)譴責(zé)的監(jiān)管措施。

    與此同時(shí)，中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所及相關(guān)責(zé)任主體、北京天元律師事務(wù)所及相關(guān)責(zé)任主體同樣被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司采取公開(kāi)譴責(zé)的監(jiān)管措施；開(kāi)元資產(chǎn)評(píng)估有限公司及相關(guān)責(zé)任主體受到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司通報(bào)批評(píng)。

    4家機(jī)構(gòu)受到

    全國(guó)股轉(zhuǎn)公司紀(jì)律處分

    3月22日，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司披露關(guān)于華龍證券、中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所、北京天元律師事務(wù)所和開(kāi)元資產(chǎn)評(píng)估有限公司等四家機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任主體的紀(jì)律處分情況公示，上述機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員均曾為藍(lán)山科技提供相關(guān)中介服務(wù)。

    全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，華龍證券股份有限公司在為藍(lán)山科技申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票并在精選層掛牌事項(xiàng)提供保薦服務(wù)的過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，趙宏志、李紀(jì)元作為直接負(fù)責(zé)的主管人員，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

    中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所在為藍(lán)山科技2017年至2019年年度財(cái)務(wù)報(bào)表和2020年公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)提供審計(jì)服務(wù)的過(guò)程中，存在重大缺陷，未獲取充分、適當(dāng)?shù)膶徲?jì)證據(jù)，未保持職業(yè)懷疑，導(dǎo)致其未能發(fā)現(xiàn)藍(lán)山科技嚴(yán)重財(cái)務(wù)造假行為，進(jìn)而導(dǎo)致其最終出具的2017年度至2019年度審計(jì)報(bào)告、《公開(kāi)發(fā)行說(shuō)明書(shū)》中披露的審計(jì)機(jī)構(gòu)關(guān)于2017年度至2019年度審計(jì)聲明文件均存在虛假記載。劉永、李鐵慶、趙海賓對(duì)上述行為負(fù)有主要責(zé)任。

    北京天元律師事務(wù)所采取書(shū)面審查、函證和訪談等方法對(duì)藍(lán)山科技進(jìn)行查驗(yàn)中未勤勉盡責(zé)，所出具的法律意見(jiàn)書(shū)存在虛假記載，賀秋平、高媛是直接負(fù)責(zé)的主管人員，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

    開(kāi)元資產(chǎn)評(píng)估有限公司在向藍(lán)山科技提供資產(chǎn)評(píng)估服務(wù)過(guò)程中，未勤勉盡責(zé)，所出具的《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》存在虛假記載，李厚東、鐘曉夕為直接負(fù)責(zé)的主管人員，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

    全國(guó)股轉(zhuǎn)公司決定，對(duì)華龍證券、趙宏志、李紀(jì)元，對(duì)中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所、劉永、李鐵慶、趙海賓，對(duì)北京天元律師事務(wù)所、賀秋平、高媛進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)的監(jiān)管措施；對(duì)開(kāi)元資產(chǎn)評(píng)估有限公司、李厚東、鐘曉夕進(jìn)行通報(bào)批評(píng)。

    記者注意到，藍(lán)山科技和華龍證券等4家機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人在2021年11月就曾受到過(guò)證監(jiān)會(huì)作出的行政處罰。除此之外，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司也在去年12月發(fā)布《關(guān)于給予北京藍(lán)山科技股份有限公司紀(jì)律處分的決定》，決定給予藍(lán)山科技公開(kāi)譴責(zé)的紀(jì)律處分，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

    華龍證券IPO進(jìn)展如何？

    在受到處罰的4家中介機(jī)構(gòu)中，作為藍(lán)山科技首次公開(kāi)發(fā)行股票保薦機(jī)構(gòu)的華龍證券目前正在處于上市輔導(dǎo)階段。隨著處罰結(jié)果的落地，華龍證券IPO的工作也正在推進(jìn)重啟當(dāng)中。

    公開(kāi)資料顯示，華龍證券成立于2001年，是唯一一家注冊(cè)地在甘肅省的全牌照證券公司。2016年初，華龍證券在新三板掛牌，同年底順利增資擴(kuò)股，引入山東國(guó)投、浙江永利、甘肅公航旅、甘肅國(guó)投等33家省內(nèi)外知名企業(yè)。

    華龍證券2020年年報(bào)數(shù)據(jù)顯示，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入19.17億元，同比下降7.61%；凈利潤(rùn)5.01億元，同比增長(zhǎng)41.96%。其中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及自營(yíng)業(yè)務(wù)占公司營(yíng)收比重較大，分別為6.46億元和5.19億元，毛利率為44.46%和60.98%；投行業(yè)務(wù)表現(xiàn)欠佳，營(yíng)業(yè)收入為1.26億元，毛利率為-22.33%。在2021年證監(jiān)會(huì)公布的證券公司分類結(jié)果中，華林證券由2020年的B級(jí)上升至BBB級(jí)。

    2017年，華龍證券開(kāi)啟首發(fā)上市之路，聘請(qǐng)中信證券作為保薦機(jī)構(gòu)，報(bào)送上市輔導(dǎo)備案并獲受理。中信證券在2022年1月披露的《關(guān)于華龍證券股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)工作進(jìn)展情況報(bào)告（第十三期）》顯示，自2017年4月開(kāi)啟上市輔導(dǎo)以來(lái)，中信證券已協(xié)助華龍證券推進(jìn)包括房產(chǎn)確權(quán)、公司治理規(guī)范、歷史沿革梳理、私募投資基金子公司整改情況、董監(jiān)高變動(dòng)情況、行政處罰及整改情況等輔導(dǎo)措施。

    對(duì)于行政處罰及整改情況，中信證券表示，華龍證券多次召開(kāi)黨委會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)通報(bào)立案調(diào)查及處罰事項(xiàng)情況，研究部署風(fēng)險(xiǎn)排查和輿情應(yīng)對(duì)并落實(shí)整改相關(guān)工作，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展中存在的問(wèn)題全面檢視剖析原因并嚴(yán)肅整改。截至目前，輔導(dǎo)對(duì)象嚴(yán)格按照整改方案有序推進(jìn)整改工作，整改進(jìn)展順利。

    為了進(jìn)一步推動(dòng)上市工作，華龍證券的市場(chǎng)化改革方案也在去年12月獲得批復(fù)。華龍證券面向社會(huì)公開(kāi)選聘4名職業(yè)經(jīng)理人，選聘副總經(jīng)理1名（分管投資銀行業(yè)務(wù)）、副總經(jīng)理1名（分管證券投資業(yè)務(wù)）、董事會(huì)秘書(shū)1名、首席信息官1名，選聘工作已于今年2月19日至20日進(jìn)行。

    證券業(yè)協(xié)會(huì)公示信息顯示，華林證券公司高管目前有6位，包括2021年11月上任的黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)祁建邦，總經(jīng)理蘇金奎，副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官胡海全，副總經(jīng)理、黨委委員徐國(guó)興，合規(guī)總監(jiān)盧衛(wèi)民，監(jiān)事會(huì)主席婁德全。

    在3月18日舉行的華龍證券2022年度工作會(huì)議中，華龍證券對(duì)上市工作提出了最新的具體要求。華龍證券表示，要在推上市、夯基礎(chǔ)上加力加效，持續(xù)推進(jìn)IPO申報(bào)。完善申報(bào)材料，積極匯報(bào)溝通，實(shí)干作為、奮力拼搏，力爭(zhēng)早日上市。對(duì)標(biāo)上市券商，“全身體檢”、強(qiáng)基固本、比學(xué)趕超，按上市標(biāo)準(zhǔn)打牢公司經(jīng)營(yíng)管理基礎(chǔ)。