本報(bào)訊 （記者毛藝融）近日，上交所面向基金管理人、會員單位，組織召開多場ETF風(fēng)險(xiǎn)管理指引解讀培訓(xùn)會，針對近期上交所修訂發(fā)布的《上海證券交易所基金自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第4號——交易型開放式基金風(fēng)險(xiǎn)管理》（以下簡稱《指引》）等相關(guān)規(guī)則進(jìn)行講解，百余家基金公司、券商積極參會。

    上交所召開ETF風(fēng)險(xiǎn)管理指引解讀培訓(xùn)會 上交所供圖

    隨著境內(nèi)指數(shù)化投資進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展的快車道，保護(hù)中小投資者合法權(quán)益、促進(jìn)ETF市場健康穩(wěn)定發(fā)展，成為優(yōu)化指數(shù)化投資生態(tài)的重要課題。

    本次培訓(xùn)旨在幫助市場機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確理解《指引》的修訂內(nèi)容和ETF安全運(yùn)行要求，進(jìn)一步提升機(jī)構(gòu)的專業(yè)服務(wù)能力和投資者保護(hù)意識，更好發(fā)揮ETF服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和滿足投資者財(cái)富管理需求的功能。

    培訓(xùn)圍繞新修訂的ETF風(fēng)險(xiǎn)管理指引，對《指引》主要內(nèi)容進(jìn)行解讀，介紹了ETF安全運(yùn)行培訓(xùn)、會員客戶ETF交易行為管理經(jīng)驗(yàn)、IOPV及PCF風(fēng)險(xiǎn)防范案例分析、滬市ETF生態(tài)建設(shè)和前景展望等多方面內(nèi)容。上交所針對市場機(jī)構(gòu)反饋的重點(diǎn)難點(diǎn)問題答疑解惑，為機(jī)構(gòu)做好ETF運(yùn)作管理，進(jìn)而增強(qiáng)投資者信心、吸引更多中長期資金入市賦能蓄力。

    與會機(jī)構(gòu)一致認(rèn)為，《指引》的修訂發(fā)布落實(shí)了《促進(jìn)資本市場指數(shù)化投資高質(zhì)量發(fā)展行動方案》等相關(guān)政策要求，是強(qiáng)化ETF安全運(yùn)行和會員客戶ETF交易行為管理，更好保護(hù)投資者合法權(quán)益和交易系統(tǒng)安全的重要舉措，適應(yīng)了ETF市場發(fā)展的最新情況。通過本次培訓(xùn)，明確了各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作規(guī)范，強(qiáng)化了投資者保護(hù)意識，深化了對ETF市場健康發(fā)展的理解。后續(xù)，各機(jī)構(gòu)將加強(qiáng)公司內(nèi)控制度建設(shè)和交易系統(tǒng)完善，協(xié)同市場各方，共同保障ETF平穩(wěn)運(yùn)行。

    上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，ETF市場的安全運(yùn)行是增強(qiáng)投資者信心和促進(jìn)ETF市場高質(zhì)量發(fā)展的基石，離不開市場各方的通力協(xié)作。下一步，上交所將按照證監(jiān)會統(tǒng)一部署，緊扣防風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)監(jiān)管、促高質(zhì)量發(fā)展的工作主線，持續(xù)圍繞“健全投融資相協(xié)調(diào)的資本市場功能、吸引中長期資金入市”工作要求，從“拓產(chǎn)品，優(yōu)機(jī)制，塑生態(tài)”等方面推動ETF市場再上新臺階。

（編輯 郭之宸）