證監(jiān)會11月29日公布，依法對深大通（000038）及相關(guān)人員拒絕、阻礙證券執(zhí)法案作出行政處罰及市場禁入。其中，對深大通給予警告，并處以60萬元罰款；對姜劍、李雪燕、黃衛(wèi)華、牛超、李潔下發(fā)市場禁入決定書，采取5~10年證券市場禁入措施。

    此前，證券時報·e公司曾獨(dú)家報道了深大通暴力抗法事件，引發(fā)了各方廣泛關(guān)注，監(jiān)管層亦迅速采取行動。

    浙江裕豐律師事務(wù)所律師厲健對證券時報·e公司記者表示，深大通及相關(guān)責(zé)任人員因暴力抗拒調(diào)查受到證監(jiān)會嚴(yán)厲處罰，這對其他上市公司、中介機(jī)構(gòu)及其高管、從業(yè)人員具有重要警示意義。“上市公司是公眾公司，遵守法律和監(jiān)管規(guī)則是最基本的要求，如果上市公司對證監(jiān)會執(zhí)法都公然抗拒，那對中小投資者的態(tài)度可想而知，從這次事件立案、處罰來看，相當(dāng)于給資本市場上了一堂生動的普法課。”

    首例因阻礙執(zhí)法遭罰

    據(jù)了解，這起案件系首例因不配合檢查、調(diào)查，被證監(jiān)會立案查處的案件。

    根據(jù)市場禁入決定書顯示，2018年7月17日至2019年6月5日期間，證監(jiān)會檢查、調(diào)查人員先后多次前往深大通檢查、調(diào)查，在此過程中，深大通及相關(guān)人員存在拒絕簽收監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書，拒絕檢查、調(diào)查人員進(jìn)入辦公場所，拒絕接受詢問，拒絕提供會議紀(jì)要等相關(guān)文件資料，辱罵、威脅檢查、調(diào)查人員，擅自轉(zhuǎn)移、隱瞞被封存的重要證據(jù)等拒絕、阻礙檢查、調(diào)查的行為。

    其中，2019年5月22日下午，深大通員工使用推搡、抓撓調(diào)查人員，搶奪、摔砸執(zhí)法記錄儀等暴力方法抗拒調(diào)查，致證監(jiān)會調(diào)查人員軟組織損傷、手臂被抓傷、執(zhí)法記錄儀部分零件損毀。

    當(dāng)事人的上述行為違反了《證券法》第一百八十三條關(guān)于“國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞”的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百三十三條第一款所述的“違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的情形”。

    考慮到當(dāng)事人姜劍在事發(fā)后，認(rèn)識到相關(guān)行為實(shí)際上對證監(jiān)會依法履行職責(zé)產(chǎn)生了不良影響，并主動表示將基于實(shí)際控制人身份督促深大通管理層加強(qiáng)對員工合規(guī)教育、優(yōu)化公司管理結(jié)構(gòu)，愿意公開致歉并協(xié)調(diào)深大通及相關(guān)主體公開致歉；其他當(dāng)事人也表示將通過致歉、加強(qiáng)證券合規(guī)學(xué)習(xí)等方式消除影響、配合證監(jiān)會檢查、調(diào)查工作，悔過態(tài)度較好，證監(jiān)會采納了當(dāng)事人的部分訴求，適當(dāng)調(diào)減了對當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的年限。

    依據(jù)《證券法》和《證券市場禁入規(guī)定》，證監(jiān)會對姜劍、李雪燕、黃衛(wèi)華、牛超、李潔采取5~10年證券市場禁入措施。

    部分涉案人員陸續(xù)去職

    證券時報·e公司記者注意到，事件曝光后，公司深陷輿論風(fēng)波，股價自5月24日起連續(xù)三日一字跌停。隨后，公司股價延續(xù)下跌走勢，最大跌幅近5成。

    5月24日，證券時報·e公司對深大通被立案調(diào)查后的暴力抗法進(jìn)行了獨(dú)家報道。

    值得一提的是，事件發(fā)生后，深圳公安機(jī)關(guān)迅速出警，依法對三名涉案人員妨害公務(wù)的行為進(jìn)行調(diào)查。兩名肇事者已被行政拘留，一人行政警告。

    而就在與稽查人員起沖突的當(dāng)日（5月22日）晚間，深大通公告，公司近日收到李雪燕的辭職報告，因個人原因，辭去公司董事會秘書的職務(wù)，仍擔(dān)任公司董事、副董事長等其他職務(wù)。

    5月23日晚，深大通披露《關(guān)于收到中國證監(jiān)會立案調(diào)查通知的公告》稱，因公司及實(shí)際控制人在證監(jiān)會依法履行職責(zé)過程中未予配合，涉嫌違反相關(guān)證券法律、法規(guī)，根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對公司及實(shí)際控制人立案調(diào)查。

    同日，深交所發(fā)布《深交所譴責(zé)深大通拒不配合證監(jiān)會依法履職的行為》一文，譴責(zé)深大通及相關(guān)人員在證監(jiān)會依法履行職責(zé)過程中未予配合的行為。

    5月24日，深大通收到深圳證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書，要求公司董事會應(yīng)召開專題會議對上述行為作出深刻反思與檢討，積極配合監(jiān)管部門依法履職，杜絕此類行為再次發(fā)生等。

    5月26日，深大通發(fā)布董事會專項(xiàng)會議決議，公布對于公司員工暴力抗法拒收證監(jiān)會《調(diào)查通知書》一事的處理結(jié)果。公告稱，公司將立即辭退相關(guān)3名涉事人員，上任不足5個月的董事長袁娜引咎辭職。

    7月26日，證監(jiān)會發(fā)布對深大通等作出行政處罰及市場禁入事先告知，擬對深大通給予警告，并處以60萬元罰款，對主要責(zé)任人員采取終身或10年證券市場禁入措施。

    8月2日，深大通發(fā)布公告，李雪燕辭去董事、副董事長及相關(guān)職務(wù)，辭職后不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。