本報記者 王寧

    隨著新型冠狀病毒感染的肺炎疫情持續(xù)發(fā)展，基金行業(yè)在落實防控要求的同時，也作出了不同的預(yù)案。日前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中基協(xié)”）發(fā)布通知稱，截至2020年1月31日共收到133家公募基金管理人關(guān)于疫情防控工作的應(yīng)急管理預(yù)案，具體包括了從組織機制、人員管理、場地及系統(tǒng)安排、投資者權(quán)益保護等方面，做好相關(guān)準備工作。

    與此同時，在疫情防控期間，為確保私募基金登記備案相關(guān)工作的有序推進，中基協(xié)作出了相關(guān)調(diào)整，包括了建立針對疫情防控相關(guān)領(lǐng)域資管產(chǎn)品備案綠色通道，適當延長新登記私募基金管理人完成首支私募基金產(chǎn)品備案時限，以及適當延長私募基金管理人及其管理私募基金的各類信息報送更新時限等。

    133家公募基金

    全面做好應(yīng)急管理預(yù)案

    近日，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于做好新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控工作的通知》表示，為維護資本市場平穩(wěn)有序運行，保障生產(chǎn)經(jīng)營活動和資本市場各項服務(wù)正常進行，資本市場要認真、及時制定落實方案，全力做好新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控工作。

    此后，基金市場迅速作出反應(yīng)。中基協(xié)發(fā)布通知稱，截至1月31日，共收到133家公募基金管理人關(guān)于疫情防控工作的應(yīng)急管理預(yù)案，主要從組織機制、人員管理、場地及系統(tǒng)安排、投資者權(quán)益保護、業(yè)務(wù)問題排查、后勤保障等方面做好相關(guān)準備。

    據(jù)了解，自新型冠狀病毒感染的肺炎疫情發(fā)生以來，公募基金均持續(xù)、高度關(guān)注其發(fā)展情況；在組織機制方面，及時成立了疫情防控應(yīng)急工作組，多為公司高級管理人員任小組負責人，各部門負責人為小組組員，統(tǒng)籌公司疫情防控工作。工作組每日通過郵件、微信群、電話會議等方式密切溝通、商討跟蹤疫情防控各項措施等。

    在人員管理方面，公司制訂員工情況統(tǒng)計表，建立了疫情收集和通報機制，每日登記并更新員工及家人出行及健康情況。為保障節(jié)后公司各項業(yè)務(wù)正常運營，確定投資、風(fēng)控、交易、運營、IT等各個關(guān)鍵崗位的AB崗安排，確保特殊情形下有人員替崗；同時，根據(jù)相應(yīng)假期安排，在假期擬實行現(xiàn)場輪值安排，除部分值班人員進行現(xiàn)場辦公外，其余非現(xiàn)場值班人員將遠程辦公，從而最大程度減少人員感染風(fēng)險，為后續(xù)業(yè)務(wù)持續(xù)運營做好準備。

    在投資者權(quán)益保護方面，根據(jù)相關(guān)要求，大部分公募基金公司已發(fā)布相關(guān)提示性公告，建議廣大投資者通過非現(xiàn)場方式進行交易活動，同時理性、客觀分析疫情影響，秉承長期投資、理性投資的理念，依法合規(guī)開展投資活動；針對春節(jié)假期延期的業(yè)務(wù)影響，公司也已發(fā)布公告并與銷售機構(gòu)形成聯(lián)動。同時，將進一步做好投資者投訴的溝通及處理工作。

    私募基金登記備案工作

    作出相應(yīng)調(diào)整

    除了公募基金外，中基協(xié)還對私募基金的登記備案工作作出了相應(yīng)調(diào)整。中基協(xié)表示，為保障私募基金行業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)平穩(wěn)運轉(zhuǎn)，按照相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)急預(yù)案，將全力確保疫情防控期間私募基金登記備案各類業(yè)務(wù)正常辦理。

    中基協(xié)表示，為鼓勵更多的私募基金管理人募集設(shè)立更多的私募基金參與疫情阻擊戰(zhàn)，更好更快地投資到與防疫抗疫相關(guān)的醫(yī)療設(shè)備、疫苗藥品生產(chǎn)研發(fā)企業(yè)，針對參與抗擊疫情所需的醫(yī)藥衛(wèi)生類的私募股權(quán)基金、創(chuàng)業(yè)投資基金備案申請，中基協(xié)提供辦理私募基金產(chǎn)品備案的綠色通道。

    此外，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立符合上述要求的私募資管產(chǎn)品，適用上述備案服務(wù)綠色通道。針對募集資金主要用于疫情防控以及疫情較重地區(qū)金融機構(gòu)和企業(yè)發(fā)行的資產(chǎn)支持證券產(chǎn)品備案，會提供綠色通道服務(wù)。

    據(jù)了解，中基協(xié)還適當延長新登記私募基金管理人完成首支私募基金產(chǎn)品備案時限。為了緩解新登記私募基金管理人展業(yè)壓力，新登記及已登記但尚未備案首支產(chǎn)品的私募基金管理人，首支私募基金產(chǎn)品備案時限由原來的6個月延長至12個月。

    考慮到疫情防控期間私募基金管理人業(yè)務(wù)運營的特殊情況，中基協(xié)要求私募基金管理人2019年經(jīng)審計年度財務(wù)報告填報截止日期延長至2020年6月30日，2019年第四季度信息更新報送填報截止日期延長至2020年3月31日。三是私募證券投資基金2019年第四季度信息披露備份季報填報截止日期延長至2020年3月31日；私募證券投資基金2019年信息披露備份年報填報截止日期延長至2020年6月30日；管理規(guī)模在5000萬元及以上的私募證券投資基金2020年1月信息披露備份月報填報截止時間延長至2020年2月29日。

    最后，中基協(xié)表示還將繼續(xù)優(yōu)化私募基金登記備案改革相關(guān)工作安排，具體包括：一是協(xié)會私募基金產(chǎn)品備案“分道制+抽查制”試點將于2020年2月7日正式上線。二是首期私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人會員信用信息報告將于2020年2月7日正式上線，并通過AMBERS系統(tǒng)向私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人會員“一對一”推送。三是私募基金信息披露備份系統(tǒng)投資者定向披露功能將于2020年2月14日正式上線。

（編輯 上官夢露 策劃 張志偉）