為進(jìn)一步強(qiáng)化新設(shè)基金管理公司高管勝任能力，管理層對(duì)新設(shè)公司擬任總經(jīng)理、督察長(zhǎng)的任職資格提出了更高要求。目前正在排隊(duì)候批的39家公募基金公司高管也將在更嚴(yán)格的條件中產(chǎn)生。

    新設(shè)公募總經(jīng)理督察長(zhǎng)

    管理經(jīng)驗(yàn)要求提高

    上周五，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，將扎實(shí)推進(jìn)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政許可公開(kāi)工作，公開(kāi)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政許可反饋意見(jiàn)內(nèi)容，進(jìn)一步公開(kāi)基金類審核標(biāo)準(zhǔn)，并制定了《基金類行政許可審核工作指引1號(hào)》（下稱《指引》）。

    針對(duì)基金公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)等高管人員的任職資格，在2004年發(fā)布的《證券投資基金管理公司高級(jí)管理人員任職管理辦法》第6條中已作出規(guī)范，《指引》對(duì)上述人員任職資格做了強(qiáng)化升級(jí)。

    根據(jù)2004年的規(guī)定，高管任職，應(yīng)當(dāng)具備取得基金從業(yè)資格，通過(guò)高管人員證券投資法律知識(shí)考試，具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷，督察長(zhǎng)還應(yīng)具有法律、會(huì)計(jì)、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)歷。

    《指引》對(duì)高管任職管理適用問(wèn)題作出了更加詳細(xì)的要求。要求新設(shè)基金管理公司總經(jīng)理、督察長(zhǎng)，需具備一定的公募基金管理經(jīng)驗(yàn)或證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，且至少1人有公募基金管理從業(yè)經(jīng)歷，督察長(zhǎng)需具備一定的公募基金管理（或證券資產(chǎn)管理）合規(guī)風(fēng)控管理經(jīng)驗(yàn)；擬任總經(jīng)理需具備5年以上的公募基金管理經(jīng)驗(yàn)或證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，而擬任督察長(zhǎng)除應(yīng)當(dāng)符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》等規(guī)定的條件外，還需具備5年以上的資產(chǎn)管理合規(guī)風(fēng)控管理經(jīng)驗(yàn)。

    對(duì)新公募部分高管

    提高任職要求

    《指引》提升了新設(shè)公募部分高管的任職資格要求，北京一位公募從業(yè)人員表示，2004年的門檻有些偏低。近些年新成立的基金公司，不少運(yùn)作艱難，這與公司總經(jīng)理的管理能力、督察長(zhǎng)風(fēng)控能力不無(wú)關(guān)系。

    業(yè)內(nèi)人士分析，新設(shè)基金公司的總經(jīng)理職責(zé)包括公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)管理、人才引進(jìn)和管理、運(yùn)營(yíng)合規(guī)、基金業(yè)績(jī)規(guī)模和品牌等眾多方面，總經(jīng)理的管理水平直接影響公司的生存發(fā)展，新設(shè)公募公司作為行業(yè)新鮮血液，要有好的發(fā)展，需要有更好的管理經(jīng)驗(yàn)和水平，這也是保證公募整體梯隊(duì)高質(zhì)量發(fā)展的重要舉措。

    督察長(zhǎng)更是新設(shè)立基金公司合規(guī)、風(fēng)控的保障。強(qiáng)化督察長(zhǎng)的任職條件，也是為了基金公司在產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、研究、銷售等各個(gè)環(huán)節(jié)都能做好風(fēng)險(xiǎn)控制和合法合規(guī)，希望給行業(yè)打造一個(gè)穩(wěn)健的發(fā)展環(huán)境，更有效地保護(hù)投資者利益。

    《指引》要求，新設(shè)基金管理公司擬任總經(jīng)理，需具備5年以上的公募基金管理經(jīng)驗(yàn)或證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，且應(yīng)符合下列條件之一：一是擔(dān)任公募基金管理公司副總經(jīng)理及以上職務(wù)滿2年；二是擔(dān)任大中型（資產(chǎn)管理規(guī)模行業(yè)排名前1/3）公募基金管理公司部門負(fù)責(zé)人滿4年；三是擔(dān)任證券公司分管資管業(yè)務(wù)副總經(jīng)理及以上職務(wù)滿2年或公募部門負(fù)責(zé)人滿2年；四是擔(dān)任證券資管子公司副總經(jīng)理及以上職務(wù)滿2年；五是擔(dān)任保險(xiǎn)資管公司負(fù)責(zé)公募業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理及以上職務(wù)滿4年或公募部門負(fù)責(zé)人滿4年；六是擔(dān)任監(jiān)管部門證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管崗位副處級(jí)及以上職務(wù)滿2年；七是擔(dān)任自律組織證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)自律管理部門副職及以上職務(wù)滿2年。

    北京上述公募從業(yè)人員對(duì)此分析，《指引》要求，新設(shè)公募擬任總經(jīng)理、督察長(zhǎng)在相對(duì)規(guī)范的機(jī)構(gòu)、相對(duì)更高級(jí)別的崗位上具備更多的管理經(jīng)驗(yàn)，對(duì)管理崗位任職年限的要求會(huì)有所降低，這項(xiàng)要求也兼顧了實(shí)際情況。

    此外，《指引》還要求，擬任總經(jīng)理和督察長(zhǎng)應(yīng)在基金管理公司設(shè)立批復(fù)之后30日內(nèi)從原任職機(jī)構(gòu)離職。他們自公司成立之日起原則上2年內(nèi)不得離職，經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的特殊情況除外。

    北京上述公募從業(yè)人員稱，“新設(shè)立公募的總經(jīng)理、督察長(zhǎng)2年內(nèi)原則上不許離職，這個(gè)規(guī)定很有必要。新設(shè)立公募需要做好管理和風(fēng)控的連續(xù)性，運(yùn)作的穩(wěn)健性，作為公司戰(zhàn)略規(guī)劃和合規(guī)風(fēng)控的關(guān)鍵崗位，需要在任職期限上有一定要求。”