本報(bào)記者 吳曉璐

    天津證監(jiān)局日前公布的一份行政處罰決定書(shū)顯示，徐陽(yáng)因操縱證券市場(chǎng)被罰沒(méi)近4億元。    

    圖片來(lái)源：天津證監(jiān)局網(wǎng)站截圖

    天津證監(jiān)局表示，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，天津證監(jiān)局對(duì)徐陽(yáng)操縱證券市場(chǎng)行為進(jìn)行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)事人徐陽(yáng)的要求，天津證監(jiān)局于2025年3月3日舉行了聽(tīng)證會(huì)，聽(tīng)取了徐陽(yáng)及其代理人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

    經(jīng)查明，徐陽(yáng)存在以下違法事實(shí)：涉案期間，徐陽(yáng)控制使用多個(gè)證券賬戶，以虛假申報(bào)手段操縱多只股票，合計(jì)獲利9897.29萬(wàn)元。

    上述違法事實(shí)，有詢問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明、有關(guān)合同、證券賬戶資料及銀行流水等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

    天津證監(jiān)局表示，徐陽(yáng)的上述行為違反了《證券法》第五十五條第一款第四項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十二條所述的操縱證券市場(chǎng)行為。

    對(duì)于徐陽(yáng)提出部分證據(jù)真實(shí)性和合法性存疑、部分賬戶不由徐陽(yáng)控制使用、行為認(rèn)定和違法所得計(jì)算沒(méi)有標(biāo)準(zhǔn)、沒(méi)有主觀故意、未收到異常交易警示、對(duì)市場(chǎng)未造成影響等意見(jiàn)。經(jīng)復(fù)核，天津證監(jiān)局認(rèn)為徐陽(yáng)的陳述申辯意見(jiàn)不能成立，對(duì)徐陽(yáng)的申辯意見(jiàn)不予采納。

    天津證監(jiān)局表示，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定，對(duì)徐某給予警告，沒(méi)收違法所得9897.29萬(wàn)元，并處以2.97億元的罰款。合計(jì)罰沒(méi)金額達(dá)3.96億元。

（編輯 郭之宸）