本報(bào)記者 吳曉璐

    近日，青島市中級(jí)人民法院（簡(jiǎn)稱“青島中院”）發(fā)布一批證券期貨犯罪典型案例，其中一例為網(wǎng)絡(luò)大V葉某伙同他人炒作操縱證券市場(chǎng)案。記者從知情人士處獲悉，該案中葉某即為葉飛。隨著處罰落地，時(shí)隔兩年多，葉飛案也正式落幕。

    有期徒刑三年、并處罰金五十萬(wàn)元

    據(jù)青島中院介紹，葉某明知?jiǎng)⒛车热瞬倏v某上市公司股票，經(jīng)共謀，決定由劉某提供資金，葉某組織機(jī)構(gòu)和人員到該上市公司調(diào)研，發(fā)布調(diào)研報(bào)告，再由葉某聯(lián)系媒體，炒作該公司向優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展等概念，誘騙投資者購(gòu)買該公司股票，幫助劉某等人獲利2900余萬(wàn)元。葉某的行為構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)罪。鑒于葉某是從犯并且具有坦白情節(jié)，青島中院以操縱證券市場(chǎng)罪判處其有期徒刑三年，并處罰金五十萬(wàn)元。

    青島中院認(rèn)為，該案是當(dāng)前多發(fā)的“股市黑嘴”操縱證券市場(chǎng)案件。涉案人員為牟取非法利益，利用自己的影響力，通過多種傳播平臺(tái)炒作概念、市場(chǎng)熱點(diǎn)等，直接或變相推薦股票，進(jìn)而實(shí)施操縱證券市場(chǎng)犯罪。此類犯罪背離了證券市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)和供求關(guān)系原則，具有極大的危害。法院提醒證券從業(yè)人員，務(wù)必強(qiáng)化守法意識(shí)，不得利用自身影響力或知名度破壞證券市場(chǎng)正常交易秩序。同時(shí)，廣大中小投資者要擦亮眼睛，不要被誤導(dǎo)，以免造成損失。

    多個(gè)涉案方被調(diào)查、處罰

    葉飛案起源于2021年5月份，當(dāng)時(shí)，微博大V葉飛爆料，昊志機(jī)電等十多家上市公司與盤方合謀進(jìn)行“市值管理”“坐莊賴賬”，引起市場(chǎng)關(guān)注。爆料當(dāng)日，交易所就啟動(dòng)排查相關(guān)賬戶，向相關(guān)公司發(fā)出《監(jiān)管工作函》。此后，根據(jù)交易所核查情況，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)相關(guān)賬戶涉嫌操縱利通電子、中源家居等股票價(jià)格立案調(diào)查。

    2021年7月份，證監(jiān)會(huì)通報(bào)“中源家居”“利通電子”等股票價(jià)格操縱案調(diào)查進(jìn)展。經(jīng)查，2020年9月至2021年5月，史某等操縱團(tuán)伙控制數(shù)十個(gè)證券賬戶，通過連續(xù)交易、對(duì)倒等違法方式拉抬“中源家居”“利通電子”股票價(jià)格，交易金額達(dá)30余億元，相關(guān)行為已達(dá)到刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，涉嫌構(gòu)成操縱市場(chǎng)犯罪。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)配合公安機(jī)關(guān)開展聯(lián)合行動(dòng)，一舉將位于廣東、北京、河北等地的多名主要涉嫌犯罪人員抓捕歸案，相關(guān)偵辦工作已全面展開。

    2021年9月份，證監(jiān)會(huì)表示，證監(jiān)會(huì)會(huì)同公安機(jī)關(guān)查獲多起操縱市場(chǎng)重大案件，其中，葉某在明知?jiǎng)⒛碂畹热瞬倏v“南嶺民爆”股票價(jià)格的情況下，積極提供相關(guān)幫助及建議，為操縱市場(chǎng)創(chuàng)造有利條件，并謀取非法利益。

    此后，昊志機(jī)電、今創(chuàng)集團(tuán)等多家上市公司公告，公司高管涉嫌證券市場(chǎng)操縱被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

    2021年12月份，昊志機(jī)電公告稱，公司控股股東、實(shí)際控制人、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理湯秀清和公司董事、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)肖泳林因涉嫌操縱證券、期貨市場(chǎng)罪被金華市公安局指定居所監(jiān)視居住。

    2022年1月份，金華市公安局出具《取保候?qū)彌Q定書》，決定對(duì)肖泳林取保候?qū)彛瑮钚闱灞恍淌戮辛?；?dāng)年2月份，金華市公安局決定對(duì)楊秀清取保候?qū)?，并予以釋放?/p>

    2023年3月份，金華市人民檢察院決定對(duì)湯秀清、肖泳林不起訴，并解除對(duì)兩人的取保候?qū)彺胧?/p>

    但是，2023年9月份，昊志機(jī)電公告稱，肖泳林收到因涉嫌操縱證券市場(chǎng)收到證監(jiān)會(huì)的《立案告知書》。據(jù)公司了解的情況，本次立案系針對(duì)肖泳林個(gè)人的調(diào)查，且本次立案涉及事項(xiàng)與前期已披露的公司相關(guān)人員涉嫌操縱證券市場(chǎng)被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、相關(guān)權(quán)力機(jī)關(guān)立案調(diào)查系同一事項(xiàng)。

    除了上市公司高管，據(jù)記者了解，葉飛舉報(bào)中涉及的基金經(jīng)理、“中間人”也被調(diào)查和處罰。如今年2月份，證監(jiān)會(huì)對(duì)原恒泰證券證券投資部副總經(jīng)理管宣做出行政處罰，在葉飛爆料中，其“下家”就是“恒泰證券資管經(jīng)理管宣”。行政處罰決定書顯示，管宣實(shí)際控制使用他人總計(jì)6個(gè)賬戶違法買賣股票，持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)達(dá)十余年，交易金額合計(jì)高達(dá)3.31億元，獲利212.54萬(wàn)元，被證監(jiān)會(huì)沒收違法所得212.54萬(wàn)元，并處以212萬(wàn)元罰款。

    2023年12月份，青島中院以操縱證券市場(chǎng)罪判處葉飛有期徒刑三年，并處罰金五十萬(wàn)元。歷時(shí)兩年半，葉飛案終于落幕。

（編輯 閆立良）