證券時報記者 云中錦

    近日，山東證監(jiān)局發(fā)布的一份罰單顯示，中信證券（山東）鄒平黛溪三路營業(yè)部4名證券從業(yè)人員因違規(guī)作業(yè)而被出具警示函。

    財富管理轉(zhuǎn)型的大背景下，券商大力發(fā)展私募業(yè)務的過程中，仍存在重銷售、合規(guī)經(jīng)營有待提高等諸多痛點。基于大合規(guī)的管控，券商合規(guī)經(jīng)營將愈加嚴格。

    4名員工收警示函

    監(jiān)管查明，中信證券（山東）鄒平黛溪三路營業(yè)部4名證券從業(yè)人員在銷售“江蘇高投掘金一號新三板投資基金”業(yè)務中，分別存在以下一項或多項問題：一是未向投資者充分揭示產(chǎn)品風險；二是向投資者承諾收益；三是私自組織投資者匯集資金至指定客戶名下購買該基金；四是未落實客戶實名制管理要求。

    山東證監(jiān)局認定，中信證券（山東）鄒平黛溪三路營業(yè)部從業(yè)人員張濤、劉愛萍、孫春燕和王立平的合規(guī)意識淡薄，執(zhí)業(yè)行為不規(guī)范，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條規(guī)定，決定對上述4名員工采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

    《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條規(guī)定：“私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務的機構(gòu)管理、運用私募基金財產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務的機構(gòu)及其他私募服務機構(gòu)從事私募基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。”

    公開信息顯示，江蘇高投掘金一號新三板投資基金成立于2015年11月，管理方是江蘇省高科技產(chǎn)業(yè)投資股份有限公司，托管方是中信證券。該產(chǎn)品主要投資于新三板市場的掛牌公司、深滬交易所上市的公司股票、固定收益類金融工具、貨幣市場基金及法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許投資的其他金融工具。

    提升合規(guī)風控水平

    在券商發(fā)力財富管理的背景下，私募業(yè)務已經(jīng)成為各大券商爭奪的焦點。由于合格投資人購買私募單只產(chǎn)品的金額不能低于100萬元，有些證券從業(yè)人員私自組織投資者“拼單”或者“組團”購買私募產(chǎn)品，并不鮮見。

    在券商大力發(fā)展私募業(yè)務背后，仍存在重銷售、追星效應、對管理人缺乏深度研究等諸多行業(yè)痛點。在監(jiān)管加大合規(guī)管控的當下，券商合規(guī)經(jīng)營管理會愈加嚴格。

    近日，證監(jiān)會公布首批證券公司白名單，中信證券等29家證券公司拿到“入場券”。據(jù)名單來看，規(guī)模大小并不是入選白名單的決定因素，部分知名大型券商或因近期風控不合要求未能入選，部分規(guī)模較小但合規(guī)風控良好的券商則入圍。

    根據(jù)監(jiān)管要求，開展創(chuàng)新試點業(yè)務的公司須從白名單中產(chǎn)生。券商人士預計，白名單將直接促使各家券商更加注重提升合規(guī)風控水平，長期來看將促進證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。