證券時(shí)報(bào)記者 云中錦

    近日，山東證監(jiān)局發(fā)布的一份罰單顯示，中信證券（山東）鄒平黛溪三路營(yíng)業(yè)部4名證券從業(yè)人員因違規(guī)作業(yè)而被出具警示函。

    財(cái)富管理轉(zhuǎn)型的大背景下，券商大力發(fā)展私募業(yè)務(wù)的過(guò)程中，仍存在重銷(xiāo)售、合規(guī)經(jīng)營(yíng)有待提高等諸多痛點(diǎn)?；诖蠛弦?guī)的管控，券商合規(guī)經(jīng)營(yíng)將愈加嚴(yán)格。

    4名員工收警示函

    監(jiān)管查明，中信證券（山東）鄒平黛溪三路營(yíng)業(yè)部4名證券從業(yè)人員在銷(xiāo)售“江蘇高投掘金一號(hào)新三板投資基金”業(yè)務(wù)中，分別存在以下一項(xiàng)或多項(xiàng)問(wèn)題：一是未向投資者充分揭示產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)；二是向投資者承諾收益；三是私自組織投資者匯集資金至指定客戶(hù)名下購(gòu)買(mǎi)該基金；四是未落實(shí)客戶(hù)實(shí)名制管理要求。

    山東證監(jiān)局認(rèn)定，中信證券（山東）鄒平黛溪三路營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員張濤、劉愛(ài)萍、孫春燕和王立平的合規(guī)意識(shí)淡薄，執(zhí)業(yè)行為不規(guī)范，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條規(guī)定，決定對(duì)上述4名員工采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

    《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條規(guī)定：“私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。”

    公開(kāi)信息顯示，江蘇高投掘金一號(hào)新三板投資基金成立于2015年11月，管理方是江蘇省高科技產(chǎn)業(yè)投資股份有限公司，托管方是中信證券。該產(chǎn)品主要投資于新三板市場(chǎng)的掛牌公司、深滬交易所上市的公司股票、固定收益類(lèi)金融工具、貨幣市場(chǎng)基金及法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許投資的其他金融工具。

    提升合規(guī)風(fēng)控水平

    在券商發(fā)力財(cái)富管理的背景下，私募業(yè)務(wù)已經(jīng)成為各大券商爭(zhēng)奪的焦點(diǎn)。由于合格投資人購(gòu)買(mǎi)私募單只產(chǎn)品的金額不能低于100萬(wàn)元，有些證券從業(yè)人員私自組織投資者“拼單”或者“組團(tuán)”購(gòu)買(mǎi)私募產(chǎn)品，并不鮮見(jiàn)。

    在券商大力發(fā)展私募業(yè)務(wù)背后，仍存在重銷(xiāo)售、追星效應(yīng)、對(duì)管理人缺乏深度研究等諸多行業(yè)痛點(diǎn)。在監(jiān)管加大合規(guī)管控的當(dāng)下，券商合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理會(huì)愈加嚴(yán)格。

    近日，證監(jiān)會(huì)公布首批證券公司白名單，中信證券等29家證券公司拿到“入場(chǎng)券”。據(jù)名單來(lái)看，規(guī)模大小并不是入選白名單的決定因素，部分知名大型券商或因近期風(fēng)控不合要求未能入選，部分規(guī)模較小但合規(guī)風(fēng)控良好的券商則入圍。

    根據(jù)監(jiān)管要求，開(kāi)展創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù)的公司須從白名單中產(chǎn)生。券商人士預(yù)計(jì)，白名單將直接促使各家券商更加注重提升合規(guī)風(fēng)控水平，長(zhǎng)期來(lái)看將促進(jìn)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。