上海證券報記者昨日獲悉,為繼續(xù)鞏固前期銀行保險機構(gòu)股權(quán)和關聯(lián)交易專項整治工作成果,銀保監(jiān)會決定推動股權(quán)和關聯(lián)交易專項整治工作常態(tài)化。
常態(tài)化開展股權(quán)和關聯(lián)交易專項整治,主要聚焦重點機構(gòu)和高風險問題,嚴厲打擊借道同業(yè)、理財、表外等業(yè)務,或通過空殼公司虛構(gòu)業(yè)務等隱蔽方式向股東輸送利益行為,嚴厲清查和處理資本不實、股東不實等風險問題。
根據(jù)整治工作部署,各銀行保險機構(gòu)和各級監(jiān)管部門要將股權(quán)和關聯(lián)交易整治作為機構(gòu)管理和日常監(jiān)管的重要內(nèi)容。
銀行保險機構(gòu)需要每年開展自查自糾,深入查找問題,持續(xù)摸排隱患。同時,建立整治工作臺賬,針對發(fā)現(xiàn)問題列出清單,排查存量風險,嚴防增量風險,并及時進行更新。之后,切實加強問題整改,嚴肅責任追究、不得“問下不問上”或簡單以經(jīng)濟處罰代替紀律處分。
“監(jiān)管部門還要求各機構(gòu)加強機制建設。查找風險、問題發(fā)生的制度根源,建章立制,健全公司治理、內(nèi)控制度,提高風險識別預警和防范能力,全面提升股權(quán)和關聯(lián)交易管理水平。”一家保險公司公司治理部門負責人表示。
在這過程中,監(jiān)管部門將同步加強評估和督查,以中小機構(gòu)為重點,著力查處資本不實、股東不實及通過隱蔽方式向股東輸送利益等高風險問題。相關工作包括:持續(xù)開展非現(xiàn)場監(jiān)管,選取重點機構(gòu)開展現(xiàn)場檢查,嚴格督促機構(gòu)整改;加大懲戒力度,其中對違規(guī)股東及相關方綜合采取行政處罰、審慎監(jiān)管措施以及撤銷行政許可、限制開展關聯(lián)交易等措施,并及時錄入股權(quán)管理不良記錄數(shù)據(jù)庫,做到“有違規(guī),必處理”。
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