本報記者 吳曉璐

    9月22日，最高人民法院舉辦人民法院依法懲治金融犯罪工作情況暨典型案例新聞發(fā)布會，最高人民法院刑三庭庭長馬巖表示，2017年至2022年8月，全國法院審結破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪一審刑事案件11.71萬件，18.63萬名被告人被判處刑罰。

    其中，五年來，全國法院審結操縱證券、期貨市場、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易一審刑事案件共229件355人。

    新聞發(fā)布會上，最高法還發(fā)布人民法院依法懲治金融犯罪10件典型案例，非法集資犯罪案例5件，證券期貨犯罪案例3件，洗錢犯罪案例2件。3件證券期貨犯罪案例分別為：欣泰電氣欺詐發(fā)行案，伊世頓操縱期貨市場案，遠大石化操縱期貨市場案。

    依法嚴懲證券、期貨犯罪

    隨著我國證券、期貨市場的快速發(fā)展，操縱證券、期貨市場、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易（俗稱“老鼠倉”）犯罪不斷發(fā)生，犯罪手段、方式方法更加隱蔽、多樣，不僅嚴重破壞證券、期貨市場管理秩序，而且嚴重損害廣大投資者合法權益。

    馬巖表示，人民法院切實貫徹中辦、國辦《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，全面落實對資本市場違法犯罪行為“零容忍”工作要求，依法嚴懲證券、期貨犯罪，有效維護資本市場健康穩(wěn)定。

    一是堅決貫徹“零容忍”要求。2020年7月，最高人民法院下發(fā)《關于加強證券、期貨犯罪審判工作依法嚴懲證券、期貨犯罪的通知》，要求各級人民法院進一步加大懲處力度，以“零容忍”的態(tài)度依法嚴懲證券、期貨犯罪。

    五年來，全國法院審結操縱證券、期貨市場、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易一審刑事案件共229件355人。依法審理了“徐翔操縱證券市場案”“伊世頓操縱期貨市場案”“遠大石化操縱期貨市場案”等一批重大證券、期貨犯罪案件，有力震懾犯罪。

    二是統(tǒng)一法律適用標準。2012年6月，“兩高”制定了《關于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》。2019年6月，最高人民法院會同最高人民檢察院制定出臺了《關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》《關于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》，將一些新型操縱證券、期貨市場的情形納入刑事打擊范圍，進一步明確操縱證券、期貨市場、利用未公開信息交易犯罪“情節(jié)嚴重”“情節(jié)特別嚴重”的認定標準，統(tǒng)一司法裁判尺度，確保打擊有力、懲治有效。兩部司法解釋的出臺，對于維護資本市場管理秩序，促進資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展發(fā)揮了重要作用。

    三是建立健全辦案機制。2020年12月，最高人民法院在北京、天津、上海、重慶、深圳、大連、青島、鄭州等地設立八家“人民法院證券期貨犯罪審判基地”，集中管轄證券、期貨犯罪案件。最高人民法院加強與最高人民檢察院、公安部、中國證監(jiān)會的協(xié)同配合，加強證券期貨犯罪辦案、審判基地建設，建立健全依法從嚴打擊證券期貨違法犯罪活動的體制機制，實現(xiàn)行政執(zhí)法與刑事司法銜接順暢高效，不斷提高執(zhí)法司法效能和辦案專業(yè)化水平。

    集資詐騙犯罪重刑率為78.78%

    “非法集資刑事案件多發(fā)，涉案金額巨大，涉及集資參與人眾多，嚴重破壞金融管理秩序，危害國家金融安全。人民法院高度重視防范打擊非法集資工作，不斷健全完善司法解釋、司法政策，依法懲治非法集資犯罪，取得重要成效。”馬巖表示。

    據(jù)馬巖介紹，2017年至2022年8月，全國法院審結非法集資一審刑事案件6.02萬件10.87萬人。先后審判處置了北京“e租寶”、“昆明泛亞”、江蘇“錢寶”、上海“阜興”等一批重大非法集資案件，取得良好的政治效果、法律效果和社會效果。始終堅持從嚴懲處的方針，該重判的堅決依法予以重判，非法集資刑事案件平均重刑率為19.99%，其中集資詐騙犯罪案件的重刑率為78.78%，遠高于刑事案件平均重刑率。同時，依法用足用好財產(chǎn)刑，加大財產(chǎn)刑處罰和執(zhí)行力度，從經(jīng)濟上嚴厲制裁犯罪分子。

    開展打擊治理洗錢違法犯罪三年行動

    馬巖表示，最高人民法院高度重視反洗錢工作，成立反洗錢工作領導小組，及時研究反洗錢重大事項、重大問題，制定人民法院反洗錢工作方案，確保反洗錢工作扎實有序推進。

    五年來，全國法院審結洗錢罪一審刑事案件1154件1362人。今年以來，最高人民法院積極參與中國人民銀行、公安部等部門在全國范圍內(nèi)聯(lián)合開展打擊治理洗錢違法犯罪三年行動（2022-2024年），進一步加大反洗錢工作力度，強化洗錢刑事案件證據(jù)的收集、審查和運用，依法準確認定洗錢犯罪，切實提升辦案質量和效率。

    依法嚴懲養(yǎng)老詐騙犯罪

    馬巖表示，人民法院依法嚴懲養(yǎng)老詐騙犯罪，切實維護老年人合法權益。始終堅持從嚴懲處的總基調(diào)，重點打擊以提供“養(yǎng)老服務”、投資“養(yǎng)老項目”、銷售“養(yǎng)老產(chǎn)品”、宣稱“以房養(yǎng)老”、代辦“養(yǎng)老保險”、開展“養(yǎng)老幫扶”等為名實施的各類養(yǎng)老詐騙犯罪。

    據(jù)馬巖介紹，今年4月，全國打擊整治養(yǎng)老詐騙專項行動開展以來，截至9月16日，全國法院受理養(yǎng)老詐騙刑事案件共2014件，一審審結案件1540件4043人，二審審結案件267件969人。對造成嚴重經(jīng)濟損失以及其他嚴重后果或者惡劣社會影響案件的主要犯罪分子，該重判的堅決依法重判，一審審結案件重刑率達26.26%，確保打出成效、打出聲威。

    馬巖表示，此外，最高人民法院積極參與反假幣工作，依法嚴厲打擊假幣犯罪活動。修訂完善“兩高”《關于辦理妨害信用卡管理刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》，依法懲治妨害信用卡管理犯罪，維護信用卡管理秩序和持卡人合法權益。切實貫徹《刑法修正案（十一）》立法修改精神，依法懲處貸款詐騙、騙取貸款等犯罪，維護金融市場管理秩序。還組織開展了依法懲治醫(yī)保騙保犯罪專項行動，依法嚴懲醫(yī)保騙保犯罪，切實維護人民群眾切身利益，促進平安中國建設。

    修改完善內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息等刑事司法解釋

    馬巖表示，下一步，人民法院將依法懲治金融犯罪，切實防范化解重大金融風險，維護國家經(jīng)濟金融安全，堅決守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風險的底線，努力推進更高水平的平安中國建設。

    一是進一步加大懲處犯罪力度，依法從重從嚴懲處非法集資、操縱證券、期貨市場、內(nèi)幕交易、洗錢等金融犯罪，加大財產(chǎn)刑處罰和執(zhí)行力度，切實做好案件審判、財產(chǎn)處置和維護穩(wěn)定工作，確保政治效果、法律效果和社會效果的統(tǒng)一。

    二是進一步健全完善司法解釋司法政策體系，盡快制定、修改完善洗錢、騙取貸款、貸款詐騙、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息等刑事司法解釋，確保刑事法律政策得到正確貫徹落實，不斷提高金融犯罪審判專業(yè)化水平。

    三是進一步加強與公安、檢察、金融監(jiān)管等部門的溝通協(xié)調(diào)、協(xié)作配合，完善工作制度機制，形成防范化解金融風險合力，更好地防范打擊金融犯罪，將防范化解重大金融風險工作落到實處，確保國家安全和社會大局穩(wěn)定。

（編輯 白寶玉）