本報記者 昌校宇 見習記者 楊潔

    （圖片為：中證中小投資者服務中心副總經(jīng)理劉磊）

    “我國資本市場是以中小投資者為主的市場，保護好他們的合法權(quán)益，關系到億萬人民群眾的切身利益，關乎資本市場的基礎和根基。尊重投資者、敬畏投資者、保護投資者，是各類市場主體的應有之義。加強投資者保護需要市場各方共同參與和支持，需要把‘大投保’理念貫穿到投服中心各項工作之中，使投資者保護工作落地有聲、落地有效。”在12月11日《證券日報》社主辦的第四屆新時代資本論壇上，中證中小投資者服務中心（以下稱“投服中心”）副總經(jīng)理劉磊發(fā)表演講時如是表示。

    他認為，夯實投保工作對于推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展意義重大。夯實投保工作有助于提升中小投資者獲得感，有助于完善資本市場基礎制度，有助于資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。

    作為專司投保工作的公益性機構(gòu)，投服中心一直致力于中小投資者合法權(quán)益保護工作。在證監(jiān)會的正確領導下，經(jīng)過6年的實踐探索，通過持股行權(quán)、維權(quán)訴訟、糾紛調(diào)解以及投資者教育等機制舉措，積極履行投保職責，形成了獨具特色的“投服模式”，取得了一定成效，也得到了社會認可和好評。

    據(jù)劉磊介紹，截至11月底，投服中心實現(xiàn)A股持股全覆蓋，共計行權(quán)2675場，累計行使包括建議權(quán)、質(zhì)詢權(quán)、表決權(quán)、查閱權(quán)、訴訟權(quán)、臨時股東大會召集權(quán)等在內(nèi)的股東權(quán)利3482次。通過調(diào)解投資者獲賠金額近27億元。提起支持訴訟案件31起，股東訴訟1起。獨立開發(fā)的投資者損失核定系統(tǒng)，共接受法院、監(jiān)管部門等委托，損失核定總金額超110億元。

    他表示，下一步，投服中心將深入貫徹證監(jiān)會各項工作部署，緊緊圍繞投資者合法權(quán)益保護這一宗旨，把各項投保工作落細落實。

    一是發(fā)揮持股行權(quán)作用，助力提升上市公司質(zhì)量。聚焦資金占用、違規(guī)擔保等嚴重侵害上市公司利益的突出問題，研究開展股東的刑事案件舉報或提起股東訴訟。審慎遴選合適標的，適時公開征集股東權(quán)利。重點關注高估值、高商譽、高業(yè)績承諾等“三高”重組中的評估行為，督促中介機構(gòu)歸位盡責。

    二是發(fā)揮示范引領作用，豐富民事賠償訴訟實踐。夯實各項準備工作，選取典型重大、關注度高、示范性強的試點案件，適時提起特別代表人訴訟，推動投保機構(gòu)代表人訴訟制度盡快通過典型個案落地，形成良好的市場示范和震懾效應。開展理論研究，探索股東代位訴訟，豐富操縱市場、內(nèi)幕交易民事賠償司法實踐。堅決貫徹“零容忍”與“追首惡”原則，將追究民事賠償責任落到實處。

    三是發(fā)揮專業(yè)調(diào)解組織作用，有效化解資本市場糾紛。繼續(xù)鞏固資本市場糾紛調(diào)解主渠道地位，提升群體性糾紛處理能力。強化科技支撐，完善在線調(diào)解系統(tǒng)，為廣大中小投資者提供一站式維權(quán)服務，促進資本市場糾紛實質(zhì)化解。

    四是發(fā)揮教育宣傳作用，提升投資者全面知權(quán)、積極行權(quán)、依法維權(quán)“三權(quán)”水平。聯(lián)合《證券日報》社繼續(xù)舉辦“5·19中小投資者保護宣傳周”，持續(xù)提升活動品牌度，擴大活動影響力。

    劉磊表示，今年正式實施的新《證券法》突出強調(diào)投資者權(quán)益保護，構(gòu)建了表決權(quán)征集、強制調(diào)解以及證券代表人訴訟等較為系統(tǒng)的投保制度，確立了投資者保護機構(gòu)的法律地位。投服中心將認真落實“四個敬畏、一個合力”和“大投保”理念，不斷深化和創(chuàng)新投資者保護的方式方法，切實保護中小投資者合法權(quán)益，助力建設一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。

（編輯 喬川川）