本報(bào)記者 吳曉璐 實(shí)習(xí)生 王東旭

    12月1日，證監(jiān)會(huì)、司法部修訂發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》）正式實(shí)施。據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)數(shù)據(jù)，截至11月24日，共有1029家律師事務(wù)所在證監(jiān)會(huì)進(jìn)行備案，逾千家從事證券法律業(yè)務(wù)律師事務(wù)所迎來(lái)新規(guī)。

    為了適應(yīng)全面注冊(cè)制下律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)和監(jiān)管的新要求，更好發(fā)揮律師事務(wù)所作為證券中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”的職責(zé)，《管理辦法》主要進(jìn)行四方面修訂。

    國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所合伙人李晗對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，具體來(lái)看，一是適應(yīng)資本市場(chǎng)需要，明確增加律師從事證券業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)種類(lèi)；二是保持監(jiān)管規(guī)則一致性，刪除立案調(diào)查與業(yè)務(wù)受理審核掛鉤的規(guī)定；三是完善證券法律服務(wù)監(jiān)管規(guī)定，對(duì)律師事務(wù)所的備案、核驗(yàn)、報(bào)送程序，核查驗(yàn)證工作人員資質(zhì)作出明確約束；四是要求律師事務(wù)所加強(qiáng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，明確利益沖突審查、內(nèi)幕信息和未公開(kāi)信息管理、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu)設(shè)置等要求。

    金杜律師事務(wù)所律師彭晉表示，此次新增的業(yè)務(wù)種類(lèi)，部分在實(shí)踐中已經(jīng)實(shí)施，此次《管理辦法》是對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)的確認(rèn)，但是，將企業(yè)債納入證券法律業(yè)務(wù)是本次修訂中首次明確的。另外，起草招股說(shuō)明書(shū)方面，事實(shí)上，2022年1月28日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于注冊(cè)制下提高招股說(shuō)明書(shū)信息披露質(zhì)量的指導(dǎo)意見(jiàn)》，提出律師可以會(huì)同保薦人起草招股說(shuō)明書(shū)。在《管理辦法》出臺(tái)之前，已經(jīng)有了律師主導(dǎo)撰寫(xiě)招股說(shuō)明書(shū)的A股IPO項(xiàng)目。

    市場(chǎng)人士認(rèn)為，《管理辦法》的實(shí)施，既優(yōu)化律師事務(wù)所展業(yè)環(huán)境，也提升了對(duì)其的要求，推動(dòng)其勤勉盡責(zé)執(zhí)業(yè)，提升證券法律服務(wù)水平，促進(jìn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

    “《管理辦法》可謂既‘給寶劍’，也‘加擔(dān)子’。”中聞律師事務(wù)所律師劉進(jìn)一對(duì)記者表示。對(duì)于律師事務(wù)所而言，“給寶劍”，是指《管理辦法》賦予其廣泛的權(quán)利，如律師事務(wù)所就證券業(yè)務(wù)出具法律意見(jiàn)書(shū)的范圍由十項(xiàng)擴(kuò)大到十九項(xiàng)；過(guò)去的招股說(shuō)明書(shū)主要由證券公司負(fù)責(zé)起草，新辦法鼓勵(lì)律師組織起草，并希冀其在投資者保護(hù)方面起到更加積極的作用。“加擔(dān)子”，是指《管理辦法》在諸多方面賦予律師事務(wù)所更重的責(zé)任，比如，在業(yè)務(wù)規(guī)則方面，新增了其內(nèi)部復(fù)核的硬約束。其實(shí)，注重證券業(yè)務(wù)的內(nèi)部制衡和相互監(jiān)督早已是大型律師事務(wù)所的標(biāo)配，《管理辦法》將行業(yè)的優(yōu)秀實(shí)踐上升為監(jiān)管規(guī)定。此外，律師事務(wù)所工作底稿的保存期限由7年延長(zhǎng)到10年，其被采取監(jiān)管措施的情形也由十三項(xiàng)擴(kuò)大到十五項(xiàng)。

    李晗持同樣觀點(diǎn)，他對(duì)記者表示，此次修訂適應(yīng)證券發(fā)行注冊(cè)制下律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)和監(jiān)管的新要求，對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師是機(jī)遇也是挑戰(zhàn)，一方面明確增加了證券業(yè)務(wù)范圍，取消立案調(diào)查與業(yè)務(wù)受理掛鉤，有助于證券律師進(jìn)一步發(fā)揮專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)；另一方面對(duì)律師事務(wù)所和律師提出了更嚴(yán)格的要求，督促律師事務(wù)所更好履行證券中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”職責(zé)。

    “能力越大，責(zé)任越大。新規(guī)必將給律師事務(wù)所帶來(lái)良性的激勵(lì)與約束，促進(jìn)證券法律業(yè)務(wù)朝著更加健康的方向發(fā)展。”劉進(jìn)一表示。