本報記者 田鵬

    據上交所網站11月29日消息，為了進一步發(fā)揮基金做市商功能，上交所對《上海證券交易所基金業(yè)務指南第2號——上市基金做市業(yè)務》（以下簡稱《基金做市指引》）進行了修訂，細化了業(yè)務申請和受理流程，優(yōu)化了做市評價指標。

    修訂后的《基金做市指引》自2023年12月1日起實施。同時，上交所于2022年11月30日發(fā)布的《上海證券交易所基金業(yè)務指南第2號——上市基金做市業(yè)務（2022年第二次修訂）》廢止。

    據悉，《基金做市指引》主要內容包括基金做市業(yè)務的總體要求、業(yè)務申請條件與受理流程、基金做市商的報價義務、權利、評價、風險管理、合規(guī)與內部控制、監(jiān)督管理等方面。

    其中，針對業(yè)務申請條件，《基金做市指引》明確，證券公司、商業(yè)銀行、保險機構、信托公司、基金管理公司、財務公司等專業(yè)機構及其子公司，或上交所認可的其他專業(yè)機構，可向上交所申請成為基金做市商。

    需要注意的是，專業(yè)機構申請成為上交所基金做市商需要滿足以下條件：擬申請機構為證券公司的，須取得經國務院證券監(jiān)督管理機構核準的證券做市交易業(yè)務許可；具備開展做市業(yè)務所需的專業(yè)人員和技術系統(tǒng)；以自有資金開展做市業(yè)務；制定完備的做市業(yè)務實施方案、業(yè)務管理辦法、風險管理制度、應急預案等有關內部管理制度；過去一年內未因做市業(yè)務的違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會或上交所采取監(jiān)管措施、紀律處分或行政處罰；中國證監(jiān)會及上交所規(guī)定的其他條件。

    上交所網站顯示，截至目前，上交所共有包括中金公司、中信證券、中信建投證券以及華泰證券等在內的20家基金做市商。

    此外，《基金做市指引》圍繞受理流程，提出申請機構符合條件且材料齊備的，上交所于文件齊備后的5個交易日內組織專項檢查和技術測試。機構通過專項檢查和技術測試的，上交所于10個交易日內作出決定，并通知申請人。對機構開展的專項檢查和技術測試不計入上述期限。做市商申請通過的，上交所將向市場公告。

    同時，《基金做市指引》規(guī)定，取得上交所同意成為主做市商的專業(yè)機構應當在收到上交所通知后及時與上交所簽訂做市商協(xié)議，明確雙方的權利和義務。未簽訂做市商協(xié)議的，不得以主做市商身份提供做市服務。若協(xié)議內容有補充或變更，須簽訂補充協(xié)議予以更新。