加強網下投資者行為規(guī)范 強化證券公司推薦責任

    本報記者 侯捷寧

    5月31日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布實施《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網下投資者管理細則》（以下簡稱《科創(chuàng)板網下投資者管理細則》）。

    《科創(chuàng)板網下投資者管理細則》主要從以下四個方面加強科創(chuàng)板網下投資者自律管理。一是明確私募基金管理人注冊為科創(chuàng)板網下投資者的具體條件。要求參與科創(chuàng)板新股網下詢價的投資者具有一定的專業(yè)能力和經驗。二是加強網下投資者行為規(guī)范。對網下投資者詢價前準備、報價原則、擬申購數(shù)量上限等操作環(huán)節(jié)做出具體要求，并明確了網下投資者負面行為清單。三是強化證券公司推薦責任。要求證券公司應對其推薦的科創(chuàng)板網下投資者及配售對象審慎核查，充分發(fā)揮“看門人”作用。四是加強對網下投資者違規(guī)行為的處罰力度。加大違規(guī)成本，形成不敢違、不能違、不愿違的長效防范機制。

    中證協(xié)表示，在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制是實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略、深化資本市場改革的重要舉措。中介機構和市場主體歸位盡責和自律規(guī)范是實施注冊制的基礎。證券公司作為最重要的中介機構，要充分認識在這場影響深遠的改革中肩負的責任和使命，在當前證券行業(yè)發(fā)展的重要關口，不忘初心，擔當使命，切實做到敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏風險，認真落實各項業(yè)務規(guī)則要求，不斷提升投資銀行專業(yè)能力，塑造行業(yè)核心競爭力，推動行業(yè)邁向高質量發(fā)展。科創(chuàng)板網下投資者作為價格形成過程中的重要角色，在參與科創(chuàng)板新股網下詢價中要自覺遵守相關自律規(guī)則要求，堅守價值投資、理性投資的底線，充分發(fā)揮專業(yè)的價格發(fā)現(xiàn)能力，遵循獨立、客觀、誠信原則合理報價，促進市場機制有效發(fā)揮，切實維護科創(chuàng)板新股發(fā)行秩序。

（編輯 上官夢露 策劃 侯捷寧）