本報記者 侯捷寧

    5月31日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布實施《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》（以下簡稱《科創(chuàng)板承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》）。

    《科創(chuàng)板承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》主要從規(guī)范詢價、定價、配售等方面壓實中介機構(gòu)責任。一是加強對承銷商的內(nèi)部控制規(guī)范。要求承銷商構(gòu)建分工合理、權(quán)責明確、相互制衡、有效監(jiān)督的投行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制體系，控制業(yè)務(wù)風險，做實質(zhì)控部門的職責，提升內(nèi)控的有效性。二是加強對推介和銷售等環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)規(guī)范。增加戰(zhàn)略投資者路演推介環(huán)節(jié)，明確戰(zhàn)略投資者一對一路演推介時間、路演推介內(nèi)容及紀律要求，加強對公開路演、現(xiàn)場路演的自律管理，引入律師事前培訓環(huán)節(jié)。三是加強對承銷商發(fā)行定價、簿記建檔的行為規(guī)范。要求承銷商在發(fā)行承銷工作中切實防范道德風險，嚴肅做好簿記建檔工作，加強現(xiàn)場工作人員的行為規(guī)范。四是加強投資價值研究報告的專業(yè)規(guī)范。提高對報告的內(nèi)容、風險因素分析、估值方法和估值結(jié)論的要求，建立健全投資價值研究報告的綜合評價體系，進一步提高投資價值研究報告的客觀性和公信力，引導市場理性定價。五是加強對科創(chuàng)板承銷商的自律規(guī)范。明確承銷工作的事前、事中、事后報送要求，加強自律規(guī)則執(zhí)行情況檢查和落實，加大自律懲戒處罰力度，完善與證監(jiān)會行政處罰的銜接。

（編輯 上官夢露 策劃 侯捷寧）