2018年，對廈門是意義非凡的一年。中國40年改革開放深刻改變了中國，也深刻改變了廈門。這個曾經(jīng)偏僻的海防小城，在40年改革開放浪潮中搏浪前行，蛻變成高素質(zhì)、高顏值的現(xiàn)代化、國際化城市。這其中，資本市場發(fā)揮了重要作用，在它的大力助推下，廈門經(jīng)濟蓬勃發(fā)展，蒸蒸日上。

    廈門證監(jiān)局局長李永春近日接受證券時報·e公司記者專訪，全面介紹了廈門資本市場助推特區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的詳細情況。

    資本市場蓬勃發(fā)展

    證券時報·e公司記者：去年的金磚會議后，廈門越來越被全國和全世界所關注。伴隨近年經(jīng)濟的飛速發(fā)展，廈門資本市場發(fā)展情況如何？

    李永春：廈門是全國最早的經(jīng)濟特區(qū)之一。經(jīng)濟的發(fā)展，離不開資本市場大力支持。廈門資本市場一直比較活躍，這里有全國最早的一批上市公司。經(jīng)過40年改革開放，特別是十八大以來，廈門資本市場在質(zhì)和量上都有巨大飛躍，上市公司成為地方經(jīng)濟發(fā)展的核心推動力。截至目前，廈門有47家上市公司，157家掛牌公司。2017年廈門上市公司共實現(xiàn)營業(yè)收入7777.29億元，同比增長51.65%；凈利潤152.17億元，同比增長116.28%；上繳稅收147.09億元，占當?shù)刎斦杖?2.39%。截至2017年末，上市公司總市值達到了3620.94億元，占當?shù)谿DP的83.22%。

    特別是以廈門國貿(mào)、建發(fā)股份、廈門象嶼為主要資產(chǎn)的廈門國貿(mào)控股集團、廈門建發(fā)集團、廈門象嶼集團榮登世界500強榜單，分別位居第360位、362位、375位。金龍汽車、建研集團、建發(fā)股份等一批上市公司把握“一帶一路”、“金磚國家會晤”等契機，積極開拓海外市場，進一步打開了成長空間。今年1-11月，金龍汽車出口保持行業(yè)第一。

    目前，轄區(qū)IPO在審企業(yè)7家，輔導備案企業(yè)17家，位居福建省首位。針對廈門266家重點上市后備企業(yè)，廈門證監(jiān)局積極建言，并聯(lián)合廈門市金融辦、科技局、工商聯(lián)等，加大企業(yè)特別是創(chuàng)新型企業(yè)上市宣講力度，推動質(zhì)量優(yōu)、發(fā)展前景好的企業(yè)改制上市。

    廈門還有3家證券期貨法人機構(gòu)，169家證券期貨分支機構(gòu)，364家私募機構(gòu)，金融中介機構(gòu)的密度位居全國前列。2018年截至11月末，證券交易額3.56萬億元，期貨交易額2.48萬億元，客戶交易結(jié)算資金規(guī)模149.31億元，證券期貨資金賬戶數(shù)200.07萬戶，營業(yè)收入11.82億元，凈利潤2.38億元。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務范圍不斷拓展，服務深度逐步提升，通過做強做優(yōu)投行、資產(chǎn)管理等業(yè)務，為地方實體企業(yè)融資、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級和“一帶一路”國家戰(zhàn)略提供優(yōu)良的金融服務。

    證券時報·e公司記者：您剛才提到，資本市場大力支持廈門經(jīng)濟發(fā)展，請問有哪些具體體現(xiàn)？

    李永春：這個可以直觀地從推動擴大融資、并購重組、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)三個角度理解，廈門證監(jiān)局也是從這三個方面積極開展工作。

    一是積極發(fā)展股權(quán)和債券融資。廈門上市公司已累計從資本市場融資779.91億元。2017年至今，廈門企業(yè)通過資本市場實現(xiàn)股權(quán)融資150.59億元，其中：IPO企業(yè)達11家，首發(fā)融資74.01億元，IPO家數(shù)和融資金額創(chuàng)歷史新高；上市公司再融資58.6億元；新三板掛牌企業(yè)新增20家，達到157家，占全省新三板掛牌數(shù)量的41.64%，實現(xiàn)融資17.98億元。同時，廈門證監(jiān)局還大力推進債權(quán)融資，拓寬企業(yè)直接融資渠道。2017年以來，廈門企業(yè)通過資本市場實現(xiàn)債權(quán)融資470.7億元，超過股權(quán)融資金額，其中7家次上市公司發(fā)行66億元公司債，37家次非上市公司發(fā)行404.7億元公司債。

    二是大力推動并購重組，促進企業(yè)做大做強。截至目前，廈門共有13家次上市公司完成重大資產(chǎn)重組，涉及資產(chǎn)總額169.11億元，配套募集資金32.8億元，持續(xù)助推上市公司實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)整合和轉(zhuǎn)型升級。如廈門象嶼通過并購重組轉(zhuǎn)型農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈業(yè)務，2017年子公司象嶼農(nóng)產(chǎn)實現(xiàn)利潤2.8億元，利潤貢獻占比近40%。農(nóng)業(yè)供應鏈成為近年來廈門象嶼的主要利潤增長點，公司積極布局糧食產(chǎn)業(yè)鏈，依靠現(xiàn)有糧源控制，深掘下游糧食加工、運輸?shù)阮I域，進一步鞏固了區(qū)域糧食龍頭企業(yè)地位。

    三是穩(wěn)妥推進私募基金發(fā)展，助推創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。推動成立私募基金行業(yè)自律組織，促進行業(yè)自律發(fā)展，發(fā)揮促進實體企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的作用。目前登記的私募基金管理人364家，備案基金801只，實繳規(guī)模712億元。私募基金的快速發(fā)展，有效促進了民間資本與政府引導資金的融合，助推廈門創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型優(yōu)質(zhì)企業(yè)發(fā)展，為廈門引入了一批發(fā)展?jié)摿Υ蟆⑶熬傲己玫钠髽I(yè)，在促進城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級中發(fā)揮積極作用。以廈門創(chuàng)投為例，目前其管理各類基金45只，總規(guī)模578億元，覆蓋了軟件信息、生物醫(yī)藥、現(xiàn)代服務業(yè)、集成電路、節(jié)能環(huán)保等產(chǎn)業(yè)；積極對接廈門鎢業(yè)、港務集團、國貿(mào)集團、海翼集團等市屬大型國企，參與國企結(jié)構(gòu)調(diào)整、支持并購重組，充分發(fā)揮了引導基金在支持實體經(jīng)濟發(fā)展、推動混合所有制經(jīng)濟發(fā)展中的作用。

    監(jiān)管工作有序推進

    證券時報·e公司記者：廈門近400萬人口中股民超100萬，幾乎每個家庭都有股民，廈門證監(jiān)局如何看待和處理這個問題？

    李永春：正是眾多投資者的積極參與，資本市場才得以持續(xù)健康發(fā)展。資本市場涉及千家萬戶的切身利益，對此廈門證監(jiān)局時刻牢記職責定位，始終堅持公平、公正、公開原則，依法治市，不斷加強投資者權(quán)益保護。

    一是強化依法全面從嚴監(jiān)管，不斷凈化市場環(huán)境。牢牢把握派出機構(gòu)的監(jiān)管使命，加強對各類市場主體的監(jiān)管。以現(xiàn)場檢查為著力點，提高監(jiān)管威懾力。今年來，對存在違規(guī)問題的監(jiān)管對象采取行政監(jiān)管措施27家次，下發(fā)《監(jiān)管意見告知書》等監(jiān)管函件113家次，辦理涉證券違法違規(guī)案件25件，作出行政處罰2件，處理各類信訪175件，有效凈化了廈門資本市場環(huán)境。

    二是強化現(xiàn)金分紅監(jiān)管，督導上市公司不斷增強回報投資者意識。近年來，通過加強主動引導、實施分類監(jiān)管、強化現(xiàn)場檢查，推動上市公司提高分紅水平，營造積極回報投資者的良好氛圍。在我局嚴格監(jiān)管和積極倡導下，廈門上市公司現(xiàn)金分紅意愿以及分紅的穩(wěn)定性、持續(xù)性逐漸增強。近三年來，廈門有22家上市公司連續(xù)實施分紅，占廈門上市公司總數(shù)的近二分之一，其中有8家公司分紅比例連續(xù)三年保持在30%以上。建發(fā)股份以3年累計19.85億元分紅總額位居榜首，法拉電子、廈門國貿(mào)、廈門空港分別以7.43億元、7.29億元、7.24億元緊隨其后。2018年，轄區(qū)上市公司現(xiàn)金分紅家數(shù)和總額創(chuàng)新高。具備分紅能力的43家公司中，有39家推出現(xiàn)金分紅方案，占比高達90.7%；現(xiàn)金分紅總額為44.88億元，同比增加23.26%。

    三是切實維護投資者合法權(quán)益，及時化解矛盾糾紛。加強與廈門市中院溝通協(xié)作，建立信息共享、聯(lián)合培訓和業(yè)務支持“三機制”，健全調(diào)處銜接室、訴調(diào)對接中心等組織，深入推進證券期貨糾紛多元化解機制試點工作；鼓勵和倡導廈門有條件的經(jīng)營機構(gòu)籌建投教基地，命名長城國瑞證券投資者教育基地（互聯(lián)網(wǎng)）、國信證券福建地區(qū)投資者教育基地（實體）為省級投資者教育基地。組織各類機構(gòu)簽署投資者投訴處理承諾書，對行業(yè)機構(gòu)投訴處理工作情況進行分類評價，積極策劃組織各種投教活動，行業(yè)機構(gòu)今年以來舉辦講座600多場次，發(fā)送微信、短信60多萬條。

    證券時報·e公司記者：相比前幾年，廈門資本市場規(guī)模迅速擴大，但廈門證監(jiān)局人手沒什么變化，還是30人左右，監(jiān)管資源明顯緊缺，廈門證監(jiān)局采取了哪些對策保證監(jiān)管工作有序推進？

    李永春：近年來市場發(fā)展迅速，監(jiān)管寬度和深度不斷延伸，監(jiān)管資源緊缺問題尤為突出。對此，我們主要抓好兩方面工作。

    一方面，以貫徹落實《關于進一步激勵廣大干部新時代新?lián)斝伦鳛榈囊庖姟窞槠鯔C，進一步調(diào)整完善干部考核工作制度，突出政治考核、作風考核、實績考核，強化考核結(jié)果運用；加強專業(yè)知識、綜合能力培訓，進一步提高干部能力本領；關愛干部身心健康，營造溫馨和諧工作環(huán)境；評選先進典型，激勵廣大干部見賢思齊、比學趕超。

    另一方面，加大創(chuàng)新力度，不斷探索監(jiān)管科技化。針對私募機構(gòu)眾多與監(jiān)管力量不足的突出矛盾，借助轄區(qū)科技公司力量，在現(xiàn)有私募監(jiān)管系統(tǒng)的基礎上，探索構(gòu)建私募監(jiān)管風險監(jiān)測模型；并將轄區(qū)私募機構(gòu)納入地方互聯(lián)網(wǎng)金融風險防控預警平臺，提高信息監(jiān)測科技化水平。與轄區(qū)反舞弊研究機構(gòu)合作，優(yōu)化財務舞弊智能軟件的指標體系，探索上市公司年報審核智能化。

    打好三大攻堅戰(zhàn)

    證券時報·e公司記者：針對2018年中央經(jīng)濟工作會議提出的“打好防范化解重大風險、精準脫貧、污染防治攻堅戰(zhàn)”，廈門證監(jiān)局采取了哪些相應措施？

    李永春：我局積極響應黨中央號召，堅決打好三大攻堅戰(zhàn)。

    將防風險作為工作重中之重。一是提高政治站位，將廈門資本市場穩(wěn)定發(fā)展工作作為重要政治任務來抓。牢牢樹立守土有責、守土盡責的理念，嚴格落實黨委書記維穩(wěn)工作第一責任人制度，親自研究、親自部署、親自協(xié)調(diào)，從嚴從實抓好資本市場風險防范工作。二是建立風險“會診”制度，做好風險識別，從風險類型、風險等級兩個維度對所有監(jiān)管對象進行梳理、評估，列出風險地圖，動態(tài)跟蹤。三是實施分類監(jiān)管機制，針對梳理出的上市公司風險、掛牌公司風險、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)風險、私募機構(gòu)風險、配資業(yè)務風險和交易場所風險，一一制定防范化解的監(jiān)管措施、手段，確保責任要求到崗到人，責任措施到底到邊，確保不發(fā)生系統(tǒng)性和區(qū)域性風險。今年來，認真抓實資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范整改，有效化解轄區(qū)上市公司股票質(zhì)押風險。

    積極服務脫貧攻堅國家戰(zhàn)略。立足實際，主動聯(lián)合四川證監(jiān)局開展資本市場東西部扶貧協(xié)作，與四川劍閣縣簽署三方扶貧戰(zhàn)略合作備忘錄。深入貧困縣摸實情，探討產(chǎn)業(yè)扶貧對接；廣泛發(fā)動監(jiān)管對象參與救急救難，募集資金和實物近900萬元，用于劍閣貧困鄉(xiāng)鎮(zhèn)、貧困村醫(yī)療設備，“事實無人撫養(yǎng)”兒童救助，縣道公路維護等精準扶貧項目。同時，大力引導上市公司通過設立基金會、參與公益活動等方式，積極履行社會責任。美亞柏科于2010年與廈門市紅十字會及紅十字基金會合作設立愛心基金，主要用于幫扶困難職工，關愛社會弱勢群體，關注工作在維穩(wěn)一線、因公殉職或因公殘疾的公安干警，參與國家重大災難救援與重建。廈門國貿(mào)積極參與福建屏南縣的“春風行動”幫扶活動，在當?shù)亻_展定向招聘，解決貧困人員就業(yè)問題，并支持推廣和銷售當?shù)剞r(nóng)副產(chǎn)品。吉比特與多戶貧困家庭及部分外來務工子弟學校建立長期穩(wěn)定的幫扶關系，通過資助貧困學生、捐贈教學物資，幫助解決部分貧困家庭孩子上學難問題。瑞達期貨向陜西省延長縣提供100萬元精準扶貧產(chǎn)業(yè)扶持資金，用于雷赤鎮(zhèn)尚落村和趙家莊村發(fā)展蘋果產(chǎn)業(yè)，已幫助2村37戶111人實現(xiàn)脫貧目標；在云南省勐臘縣開展天然橡膠“保險+期貨”精準扶貧試點項目，經(jīng)費預算230萬元。長城國瑞證券與陜西省隴縣、寧夏省彭陽縣結(jié)對幫扶，設立“扶貧助學補助”和“長城國瑞證券獎學金”，已發(fā)放補助及獎學金43人次。

    積極倡導綠色發(fā)展。督促廈門上市公司切實履行環(huán)境信息披露義務，充分發(fā)揮其環(huán)境保護示范引領作用。一方面，增強責任意識，提高重視程度。實施分類監(jiān)管，對被納入生態(tài)環(huán)保部重點污染名單的12家上市公司加大關注力度，結(jié)合臨時公告和定期報告審核、現(xiàn)場檢查、約談等日常監(jiān)管工作，促使廈門上市公司全面提升對環(huán)境信息披露工作的重視度。另一方面，抓實信息披露監(jiān)管，督促落實。根據(jù)2017年度重點排污單位名單，逐家通知確認，督促公司按規(guī)定履行環(huán)境信息披露義務。對于2016年報和2017年半年報零披露或未完整披露的3家公司，進行約見談話，從嚴規(guī)范，通過以點帶面，引導上市公司認真落實環(huán)境保護和污染防治的相關政策和監(jiān)管要求。對在2017年年報中未披露或未完整披露環(huán)境信息的公司，加強督導，及時督促補充披露。

    同時，積極倡導證券期貨經(jīng)營機構(gòu)開展綠色金融業(yè)務，樹立綠色發(fā)展理念，明確各機構(gòu)要建立“綠色清單”制度，主動對企業(yè)開展“環(huán)保體檢”；推動機構(gòu)開展綠色公司債券發(fā)行、綠色企業(yè)上市掛牌、綠色資產(chǎn)證券化等業(yè)務。如長城國瑞證券成功發(fā)行深交所首單“雙綠”認證ABS“特銳德應收賬款一期綠色資產(chǎn)支持專項計劃”，持續(xù)為企業(yè)提供綠色金融服務。