■本報(bào)記者 左永剛

    近日，證監(jiān)會(huì)副主席方星海在金融監(jiān)管研討會(huì)上表示，隨著中國(guó)資本市場(chǎng)雙向開放的不斷推進(jìn)，境內(nèi)外資本市場(chǎng)互聯(lián)互通程度加深，跨境執(zhí)法合作的法律基礎(chǔ)還要進(jìn)一步夯實(shí)。

    方星海表示，當(dāng)前，中國(guó)資本市場(chǎng)的跨境監(jiān)管合作已經(jīng)有了一定的法律基礎(chǔ)。早在1994年，國(guó)務(wù)院就頒布了《關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》，賦予中國(guó)證監(jiān)會(huì)與境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽訂諒解備忘錄，開展跨境執(zhí)法合作的權(quán)限；2005年《證券法》修訂，進(jìn)一步在法律層面上確立了中國(guó)證監(jiān)會(huì)開展跨境執(zhí)法合作的權(quán)限。在此基礎(chǔ)上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已同61個(gè)國(guó)家和地區(qū)的證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署了67份雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并于2007年5月份簽署國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織《磋商、合作及信息交換多邊諒解備忘錄》（MMoU），開始在雙多邊監(jiān)管合作框架下，開展與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的跨境監(jiān)管執(zhí)法合作。此外，中國(guó)的《民事訴訟法》《刑事訴訟法》《保守國(guó)家秘密法》《審計(jì)法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)也對(duì)跨境司法協(xié)助、對(duì)外提供信息等事項(xiàng)作了明確規(guī)定，為跨境監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作，提供了路徑、依據(jù)和保障。

    方星海指出，一直以來，中國(guó)證監(jiān)會(huì)積極履行跨境執(zhí)法合作義務(wù)，近年來為境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供了大量執(zhí)法協(xié)助，也向境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出了不少協(xié)助請(qǐng)求，在共同打擊證券期貨違法犯罪行為，維護(hù)投資者合法權(quán)益方面起到了良好的效果。但應(yīng)當(dāng)正視到，隨著中國(guó)資本市場(chǎng)雙向開放的不斷推進(jìn)，境內(nèi)外資本市場(chǎng)互聯(lián)互通程度加深，當(dāng)前中國(guó)證監(jiān)會(huì)在跨境監(jiān)管合作方面還面臨著一些問題，跨境執(zhí)法合作的法律基礎(chǔ)還要進(jìn)一步夯實(shí)。

    一是由于境內(nèi)外法律制度不同導(dǎo)致的跨境監(jiān)管協(xié)作法律理解適用問題。比如說，根據(jù)我國(guó)當(dāng)前的法律規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)向境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供的協(xié)查材料中如涉及非公開信息的，不得直接作為刑事訴訟中的證據(jù)，不少境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)此表示不理解。

    二是由于各國(guó)監(jiān)管體制機(jī)制不同，形成的監(jiān)管執(zhí)法措施手段不一致問題。比如說，為進(jìn)一步提高全球證券期貨領(lǐng)域跨境執(zhí)法合作水平，國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織于2017年通過了增強(qiáng)版的多邊備忘錄（EMMoU），新增了5項(xiàng)跨境執(zhí)法權(quán)限要求，分別為獲取審計(jì)底稿、強(qiáng)制問詢、凍結(jié)資產(chǎn)、獲取互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)提供商記錄、獲取電話記錄。但目前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)尚沒有強(qiáng)制問詢、獲取互聯(lián)網(wǎng)和電話記錄等執(zhí)法權(quán)力，難以簽署這一EMMoU。

    三是跨境金融活動(dòng)日益活躍，帶來的監(jiān)管權(quán)限劃分與沖突問題。隨著金融跨境活動(dòng)日益頻繁，各國(guó)逐漸在不同程度上規(guī)定和擴(kuò)展了其境內(nèi)法律的域外適用情形，由此引發(fā)監(jiān)管執(zhí)法合作中的管轄權(quán)沖突問題。

    方星海認(rèn)為，由于政治經(jīng)濟(jì)、社會(huì)文化、歷史背景、法律傳統(tǒng)等方面的不同，一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的法律制度安排必然與其他國(guó)家或地區(qū)存在不同程度的差異。在跨境監(jiān)管合作中，一方面要通過持續(xù)的國(guó)際交流，深入理解各國(guó)資本市場(chǎng)的監(jiān)管法律制度，不斷增進(jìn)共識(shí)、建立互信、避免誤解；另一方面要立足于國(guó)際法的基本理論，以尊重各國(guó)法律法規(guī)和執(zhí)法權(quán)限為基礎(chǔ)，本著相互信任的態(tài)度，朝著相互依賴的方向，加強(qiáng)跨境監(jiān)管執(zhí)法合作，盡最大努力協(xié)助境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)達(dá)成監(jiān)管目標(biāo)。

    方星海表示，“中國(guó)證監(jiān)會(huì)也是本著這一理念和原則，不斷在跨境監(jiān)管協(xié)作的法律基礎(chǔ)和執(zhí)法體制機(jī)制方面進(jìn)行積極的探索和改革。當(dāng)前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正在積極配合中國(guó)的立法部門修改完善《證券法》，制定《期貨法》，我們非常希望能夠得到來自不同方面的指導(dǎo)和幫助。”