證監(jiān)會(huì)通報(bào)證券行業(yè)專項(xiàng)檢查情況 擬對(duì)國(guó)海等券商采取限期整改措施

    1月26日，證監(jiān)會(huì)近日通報(bào)證券行業(yè)“自查自糾、規(guī)整規(guī)范”專項(xiàng)活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況，本次活動(dòng)于2017年啟動(dòng)，活動(dòng)范圍覆蓋了近兩年發(fā)展迅速的上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)、公司債券承銷、新三板推薦和資產(chǎn)證券化等多項(xiàng)投行類業(yè)務(wù)。

    自查階段，共有165家證券公司和基金子公司對(duì)自身投行類業(yè)務(wù)內(nèi)控情況和2015年至2016年項(xiàng)目執(zhí)行情況進(jìn)行了全面、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)排查。

    從檢查結(jié)果看，投行類業(yè)務(wù)在內(nèi)控健全程度有所提升。根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題的情形不同，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)國(guó)海、中金、華林等三家券商分別采取責(zé)令限期整改、增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告的監(jiān)督管理措施。

    證監(jiān)會(huì)去年部署四次專項(xiàng)行動(dòng) 涉及54起典型案例

    1月26日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)2017年專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)工作進(jìn)展，2017年證監(jiān)會(huì)連續(xù)部署了四個(gè)批次的專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，相關(guān)工作取得積極進(jìn)展。

    據(jù)介紹，2017年四個(gè)批次專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)涉及54起典型案例，直指財(cái)務(wù)造假、炒作次新股、利用高送轉(zhuǎn)等違規(guī)交易以及私募領(lǐng)域違法違規(guī)等市場(chǎng)亂象。

    證監(jiān)會(huì)查處一起編造傳播虛假信息行為 “曹山石觀市”當(dāng)事人曹磊被罰

    1月26日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉表示，證監(jiān)會(huì)近日查處一起編造傳播虛假信息行為，依法對(duì)曹磊編造傳播虛假信息行為作出行政處罰，責(zé)令其改正，并處于20萬(wàn)元的頂格處罰。

    據(jù)介紹，曹磊為某知名網(wǎng)站傳媒從業(yè)人員，其本人注冊(cè)“曹山石觀市”微信公眾號(hào)，曹磊編造傳播了金融結(jié)構(gòu)和房企在證監(jiān)會(huì)開閉門的虛假信息，嚴(yán)重?cái)_亂了證券市場(chǎng)，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)其實(shí)施行政處罰。

    證監(jiān)會(huì)通報(bào)5宗案件華宏醫(yī)藥涉信披違規(guī)被罰

    1月26日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉表示，證監(jiān)會(huì)近日對(duì)5宗案件作出行政處罰，包括1宗信息違法違規(guī)案，1宗內(nèi)幕交易案，1宗限制期內(nèi)交易股票案，2宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案。

    其中，1宗信息違法違規(guī)案涉案公司為華宏醫(yī)藥，2宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案分別涉及太平洋證券營(yíng)業(yè)部原總經(jīng)理，中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司營(yíng)業(yè)部員工。