王寧

    近日，中國證監(jiān)會依法對和合期貨有限公司（以下簡稱“和合期貨”）作出吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證和罰款等行政處罰。據(jù)悉，和合期貨未有效執(zhí)行其關(guān)于子公司管理等重要內(nèi)部管理制度，未按規(guī)定履行對其子公司和合資產(chǎn)管理（上海）有限公司的管理職責(zé)，導(dǎo)致該子公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件，情節(jié)嚴(yán)重。同時(shí)，和合期貨還存在未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，且報(bào)送的信息不真實(shí)、不完整的違法行為。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會作出行政處罰，依法對和合期貨責(zé)令改正、給予警告、罰款610萬元，并吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

    筆者認(rèn)為，和合期貨被重罰對期貨行業(yè)發(fā)展具有多方面的警示意義。和合期貨暴露出的問題，也可能在其他期貨公司不同程度的存在。期貨公司應(yīng)以此為鑒深刻自省，加強(qiáng)自身合規(guī)管理和服務(wù)資本市場能力。

    其一，期貨公司應(yīng)進(jìn)一步完善內(nèi)部控制體系，確保各項(xiàng)制度能夠落地生根，有效執(zhí)行。期貨公司是金融市場的重要參與主體，建立健全且有效執(zhí)行的內(nèi)部控制體系是保障公司穩(wěn)健運(yùn)營的基石。具體而言，要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)審查、內(nèi)部審計(jì)等方面的制度建設(shè)，同時(shí)注重提升員工的合規(guī)意識和風(fēng)險(xiǎn)意識，營造良好的合規(guī)文化氛圍。

    其二，期貨公司需嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，認(rèn)真履行報(bào)告義務(wù)。真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息披露是維護(hù)金融市場公平、公正、透明的重要保障。期貨公司乃至整個(gè)行業(yè)，都需要加強(qiáng)對信息披露工作的管理和監(jiān)督，確保所披露信息的準(zhǔn)確性和完整性，切實(shí)維護(hù)市場的信息透明度。

    其三，期貨公司應(yīng)積極響應(yīng)監(jiān)管要求，助力資本市場做好金融“五篇大文章”。隨著實(shí)體經(jīng)濟(jì)需求進(jìn)一步多樣化，期貨公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的質(zhì)效也需要提升，要不斷創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)模式，提高服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力和水平；同時(shí)不斷加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和防控體系建設(shè)，有效防范和化解各類金融風(fēng)險(xiǎn)，為資本市場的健康穩(wěn)定發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

    總之，期貨公司應(yīng)以和合期貨被罰為鑒，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，助力資本市場做好金融“五篇大文章”，共同推動期貨行業(yè)平穩(wěn)健康發(fā)展。

（編輯 張博）