本報(bào)訊 （記者周尚伃）在“強(qiáng)本強(qiáng)基、嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管”態(tài)勢(shì)下，合規(guī)經(jīng)營是證券公司行穩(wěn)致遠(yuǎn)的生命線。中銀證券堅(jiān)守風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)底線，踐行中國特色金融文化“五要五不”要求，全面部署、綜合施策，持續(xù)提升合規(guī)管理精細(xì)化水平，筑牢合規(guī)文化根基，為公司穩(wěn)健經(jīng)營注入堅(jiān)實(shí)動(dòng)能。

    合規(guī)管理的扎實(shí)推進(jìn)，離不開完善的制度體系與嚴(yán)密的管控機(jī)制。年初以來，中銀證券精準(zhǔn)對(duì)標(biāo)監(jiān)管最新要求，結(jié)合行業(yè)先進(jìn)治理經(jīng)驗(yàn)，發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的管控方案》，明確總部統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、一級(jí)機(jī)構(gòu)督導(dǎo)落實(shí)、二級(jí)分支機(jī)構(gòu)精準(zhǔn)執(zhí)行的三級(jí)管控架構(gòu)，厘清各層級(jí)權(quán)責(zé)邊界，形成上下聯(lián)動(dòng)的合規(guī)管理格局，確保業(yè)務(wù)拓展與合規(guī)管控同頻。

    以員工異常行為防控為案防核心，中銀證券建立“制度約束+行為排查+問責(zé)震懾”三位一體防控機(jī)制。修訂完善《員工異常行為管理指引》《員工違規(guī)行為處理辦法》等多項(xiàng)制度；常態(tài)化開展員工異常行為排查，搭建飛行檢查機(jī)制強(qiáng)化過程管控，將代客交易、違規(guī)炒股等高頻風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)納入重點(diǎn)管控，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為從嚴(yán)問責(zé)。持續(xù)優(yōu)化內(nèi)控體系，明確內(nèi)控牽頭部門職責(zé)，全面梳理并整改不相容崗位問題，從源頭防范操作風(fēng)險(xiǎn)。

    數(shù)字化轉(zhuǎn)型是提升合規(guī)管理效率的關(guān)鍵抓手，中銀證券以科技賦能打造智能化合規(guī)防控新格局。重點(diǎn)推進(jìn)違規(guī)炒股排查平臺(tái)與員工異常行為監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)，依托大數(shù)據(jù)、人工智能技術(shù)，整合員工及利害關(guān)系人賬戶、交易、資金等多維度數(shù)據(jù)，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)異常行為智能化篩查、實(shí)時(shí)預(yù)警與全流程監(jiān)控，破解傳統(tǒng)排查數(shù)據(jù)分散、識(shí)別滯后的痛點(diǎn)，提升合規(guī)監(jiān)控精準(zhǔn)度與時(shí)效性。在反洗錢與異常交易管理領(lǐng)域，緊跟監(jiān)管新規(guī)優(yōu)化制度流程與監(jiān)控指標(biāo)，對(duì)客戶身份識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分等環(huán)節(jié)數(shù)字化升級(jí)，實(shí)現(xiàn)全流程智能化風(fēng)險(xiǎn)研判。

    據(jù)悉，中銀證券構(gòu)建“常態(tài)化宣導(dǎo)+精準(zhǔn)化培訓(xùn)+案例化警示+特色化傳播”多維培育體系，推動(dòng)合規(guī)理念深入人心。每月編制發(fā)布《合規(guī)通訊》，梳理監(jiān)管動(dòng)態(tài)、行業(yè)及內(nèi)部案例；每季度開展分層分類培訓(xùn)，針對(duì)業(yè)務(wù)一線、管理人員等不同群體，通過線上直播、情景模擬、案例推演等形式，強(qiáng)化員工合規(guī)意識(shí)與防控能力。通過外部培訓(xùn)、行業(yè)交流、導(dǎo)師帶教等方式，提升合規(guī)團(tuán)隊(duì)專業(yè)素養(yǎng)與實(shí)戰(zhàn)能力。定期組織警示教育大會(huì)，剖析違規(guī)炒股、違規(guī)代客理財(cái)?shù)鹊湫桶咐?，讓員工以案為鑒。

    中銀證券表示，將不斷提升風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理水平，以更實(shí)舉措厚植合規(guī)文化，推動(dòng)合規(guī)與業(yè)務(wù)深度融合，為公司高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。

（編輯 李家琪 張昕）