涉及托管、代銷(xiāo)、資管、衍生品及收益憑證

    本報(bào)記者 周尚伃

    《證券日?qǐng)?bào)》記者從業(yè)內(nèi)獲悉，1月30日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中證協(xié)”）向券商下發(fā)了關(guān)于開(kāi)展證券公司電子簽約業(yè)務(wù)調(diào)研工作的通知。

    中證協(xié)表示，為助力券商業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)數(shù)字化，促進(jìn)行業(yè)電子合同應(yīng)用規(guī)范，保護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益，探索符合行業(yè)實(shí)際業(yè)務(wù)場(chǎng)景的電子合同業(yè)務(wù)服務(wù)平臺(tái)，現(xiàn)就證券公司各業(yè)務(wù)線條電子簽約相關(guān)需求進(jìn)行調(diào)研。

    據(jù)了解，電子簽約是指一種通過(guò)數(shù)據(jù)電文進(jìn)行合同簽署的簽約方式，通常由一方發(fā)起，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)加密傳輸，與另外的一方或多方在線簽署合同文件。完成電子化的簽字蓋章后，帶有電子簽名的合同文件回傳至簽署參與方，以供歸檔、查詢、核對(duì)、履約等。全程無(wú)需紙質(zhì)打印寄送，手機(jī)或電腦均可以輕松完成身份認(rèn)證與簽約流程。

    在調(diào)研問(wèn)卷中，中證協(xié)對(duì)券商是否已經(jīng)使用線上化電子簽約及是否有意愿通過(guò)電子簽約方式開(kāi)展業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)研。本次的調(diào)研問(wèn)卷為系列調(diào)研問(wèn)題，共涉及券商五大業(yè)務(wù)，包括托管、金融產(chǎn)品代銷(xiāo)、資產(chǎn)管理、場(chǎng)外衍生品和收益憑證業(yè)務(wù)。

    調(diào)研問(wèn)卷主要聚焦券商五大業(yè)務(wù)運(yùn)行現(xiàn)狀與困擾。其中，托管業(yè)務(wù)方面，調(diào)研問(wèn)題包括托管各類(lèi)產(chǎn)品規(guī)模占比、電子簽約平臺(tái)的使用比例、電子簽約平臺(tái)提供的功能及服務(wù)運(yùn)作過(guò)程中的突出困擾等。金融產(chǎn)品代銷(xiāo)方面，調(diào)研問(wèn)題包括代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的類(lèi)型及私募基金代銷(xiāo)產(chǎn)品數(shù)量以及與使用電子簽約服務(wù)相關(guān)的內(nèi)容。資管業(yè)務(wù)方面，調(diào)研問(wèn)題包括各公司資管業(yè)務(wù)運(yùn)行情況、電子簽約在資管業(yè)務(wù)中應(yīng)用的必要性、業(yè)務(wù)開(kāi)展各環(huán)節(jié)使用行業(yè)公共服務(wù)平臺(tái)電子簽約服務(wù)的意愿等。場(chǎng)外衍生品方面，調(diào)研問(wèn)題包括衍生品業(yè)務(wù)協(xié)議及交易確認(rèn)書(shū)簽署方式、使用電子簽約的意愿等。收益憑證方面，調(diào)研問(wèn)題包括收益憑證發(fā)行或存續(xù)期管理環(huán)節(jié)采用的簽約方式、相關(guān)材料簽署和管理中存在的問(wèn)題等。