本報記者 曹衛(wèi)新

    *ST光一因涉嫌信息披露違法違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查一事有了實質(zhì)性進展。

    6月12日晚，*ST光一發(fā)布公告稱，公司及相關(guān)當事人于6月10日收到中國證監(jiān)會江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》。因公司存在“未按照規(guī)定及時披露重大訴訟事項”“未按照規(guī)定及時披露2020年3月1日后發(fā)生的關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用”“公司2020年半年度報告存在重大遺漏”等三項違法事實，根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，江蘇證監(jiān)局決定對上市公司及12名相關(guān)責任人進行行政處罰，罰款合計達1410萬元。

    信息披露涉嫌“三宗罪”

    公司及相關(guān)責任人領罰單

    2021年11月5日，*ST光一及其實控人龍昌明分別收到中國證監(jiān)會《立案告知書》，公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)、實際控制人龍昌明涉嫌指使公司從事信息披露違法違規(guī)行為，被證監(jiān)會立案調(diào)查。

    四個多月后，立案調(diào)查結(jié)果出爐，中國證監(jiān)會江蘇證監(jiān)局于今年3月份向*ST光一及相關(guān)責任人下發(fā)《行政處罰事先告知書》。依據(jù)江蘇證監(jiān)局調(diào)查，2020年1月15日，東證融匯證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“東證融匯”）因上市公司大股東光一投資沒有履行相應的回購義務，向蘇州市人民法院提起訴訟，將上市公司、龍昌明及光一投資都告上法庭，涉案金額超2億元。對于這起重大訴訟，時任上市公司董事長的龍昌明代表公司于2020年2月19日出席蘇州中院組織的在線視頻開庭。對此，上市公司理應最遲不晚于2020年2月21日進行披露，但公司直到2020年4月8日才對上述重大訴訟事項進行披露。時任董事長龍昌明直接參與涉案訴訟并知悉相關(guān)情況，是該事項直接負責的主管人員。

    與此同時，江蘇證監(jiān)局還調(diào)查出，在龍昌明的組織和指使下，2020年上市公司光一科技以工程項目投標保證金、設備采購預付款、預付工程物料采購款及往來款的名義，通過江蘇凱斯奇能源科技有限公司、上海謀盛資產(chǎn)管理有限公司等中間方將資金劃轉(zhuǎn)至光一投資、龍昌明及其債權(quán)人等銀行賬戶，共計3.39億元，其中2020年3月1日以后發(fā)生2.76億元。上述資金劃撥構(gòu)成光一投資、龍昌明對上市公司資金的非經(jīng)營性占用，屬于關(guān)聯(lián)交易。上市公司并未及時披露2020年3月1日后發(fā)生的關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用情況。

    對此，監(jiān)管部門認定，龍昌明作為上市公司時任董事長和實際控制人，組織、指使從事上述違法行為，是該事項直接負責的主管人員，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述的違法行為。佟巖作為財務總監(jiān)、許晶作為時任分管電力業(yè)務板塊的副總裁，是該事項的其他直接責任人員。

    除上述兩項違法事實外，經(jīng)調(diào)查，公司2020年半年度報告還存在重大遺漏。光一投資、龍昌明2020年上半年占用上市公司資金2.89億元，公司未按照相關(guān)規(guī)定在2020年半年報中予以披露。時任上市公司董事長龍昌明、財務總監(jiān)佟巖、董事會秘書戴曉東，其他時任董事、監(jiān)事、高級管理人員任昌兆、劉向明、周友梅、周衛(wèi)東、朱云飛、錢衛(wèi)民、葛茲俊、許晶、王昊均需要承當相應責任。

    最新披露的《行政處罰決定書》顯示，佟巖、許晶、戴曉東、任昌兆、朱云飛、錢衛(wèi)民、葛茲俊、王昊，以及三位獨立董事周友梅、劉向明、周衛(wèi)東都對相關(guān)問題進行了陳述、申辯，但最終未被監(jiān)管部門采納。公司及相關(guān)責任人均被警告，并被合計罰款1410萬元。其中，龍昌明罰款金額最高，達到480萬元；三名獨立董事各被罰50萬元。

    一位不愿具名的上市公司工作人員對記者透露，“按獨立董事的津貼計算，幾位獨立董事近年來從上市公司領到的津貼都不夠交罰款的。”

    投資者啟動索賠

    公司已收到應訴通知書

    伴隨“完善投資者保護制度”被寫入《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠景目標綱要》，投資者的維權(quán)意識日益增強，目前為止已有投資者向法院起訴*ST光一，進行索賠。

    記者對相關(guān)公告梳理后獲悉，今年以來，*ST光一已多次收到應訴通知書。截至6月11日，公司及全資子公司收到的應訴通知書已達5封。其中，2022年5月20日和2022年6月1日，公司遭多名投資者起訴，起訴事由為公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)，經(jīng)過證監(jiān)局調(diào)查認定，公司的信息披露行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，投資者申請判令上市公司賠償投資差額損失，涉案金額累計達3408.46萬元。

    上海久誠律師事務所律師許峰對《證券日報》記者表示，“在我們這里登記的想起訴這家公司的投資者也有幾十個，考慮違規(guī)事實的確定性，近期打算幫一部分投資者先行起訴。”

    “根據(jù)證監(jiān)會認定的事實，光一科技涉及多項信息披露違法違規(guī)。經(jīng)初步判斷，2020年2月21日至2020年4月8日期間買入光一科技且該期間內(nèi)未清倉的投資者，以及2020年3月31日至2021年5月18日期間買入光一科技且該期間內(nèi)未清倉的投資者，均有權(quán)向光一科技提起民事索賠訴訟。不過，相關(guān)期限屆滿后，光一科技的股價短期內(nèi)的波動并不十分明顯，投資者能否勝訴目前還無法判斷。”上海明倫律師事務所王智斌律師對《證券日報》記者表示。