■本報記者 桂小筍

    11月14日，金亞科技發(fā)布公告，稱2017年11月13日，公司及周旭輝、張法德、丁勇和、羅進、何苗、周良超、李國路、劉紅、曾兵、王海龍、陳維亮、陳宏、張曉慶、曾興勇、張世杰、劉志宏、舒稚寒收到《行政處罰及市場禁入事先告知書》。因偽造2014年財務(wù)數(shù)據(jù)等，證監(jiān)會對公司及多名責(zé)任人開出罰單，同時，鑒于公司的實際控制人周旭輝作為金亞科技違法行為直接負責(zé)的主管人員，違法情節(jié)特別嚴(yán)重，張法德、丁勇和、羅進、何苗作為金亞科技違法行為其他直接責(zé)任人，違法情節(jié)嚴(yán)重，證監(jiān)會擬對周旭輝采取終身證券市場禁入措施，擬對張法德、丁勇和分別采取10年證券市場禁入措施，擬對羅進、何苗分別采取5年證券市場禁入措施。

    對于上述處罰，金亞科技稱，公司及相關(guān)責(zé)任人決定申請聽證、陳述和申辯。對于聽證的進展?fàn)顩r及面臨可能出現(xiàn)的投資者索賠事項，公司有無預(yù)案等事項，《證券日報》記者聯(lián)系公司進行咨詢。

    對于上述問題，金亞科技在回復(fù)《證券日報》記者的采訪郵件中解釋，“截至目前，公司尚未收到中國證監(jiān)會發(fā)出的行政處罰決定書，且公司及相關(guān)責(zé)任人決定對《行政處罰及市場禁入事先告知書》中相關(guān)內(nèi)容申請聽證、陳述和申辯，公司將根據(jù)該事項進展情況及時履行信息披露義務(wù)。敬請持續(xù)關(guān)注。”

    上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師在接受《證券日報》記者采訪時介紹，如果被處罰對象經(jīng)過申辯改變了處罰狀況，則會對投資者的索賠造成影響。

    不過，據(jù)王智斌介紹，金亞科技的投資者索賠案，有望在今年12月初有重要進展，“金亞科技從第一批投資者起訴立案至今，已經(jīng)將近2年時間，期間經(jīng)歷了金亞科技管轄權(quán)異議、一審法院駁回、金亞科技上訴、二審法院再駁回的過程?，F(xiàn)在管轄權(quán)問題已塵埃落定，本案確定由成都市中級人民法院管轄，案件將于2017年12月4日、5日陸續(xù)開庭。本次開庭涉及投資者81人，涉及金額超過1500萬元。”

    其它基本面信息來看，在公布了上述處罰信息之后，11月14日，金亞科技宣布復(fù)牌，復(fù)牌后，公司股價有所上漲，11月15日收盤時漲停。