本報(bào)訊 （記者劉琪）7月18日，中國(guó)人民銀行發(fā)布消息，為貫徹落實(shí)黨中央關(guān)于全面加強(qiáng)金融監(jiān)管的要求，進(jìn)一步規(guī)范銀行間市場(chǎng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，中國(guó)人民銀行起草了《銀行間市場(chǎng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），現(xiàn)面向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，意見(jiàn)反饋截止時(shí)間為2025年8月17日。

    《辦法》共26條，主要內(nèi)容包括：明確經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)類型和執(zhí)業(yè)范圍。經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)包括貨幣經(jīng)紀(jì)公司以及其他提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，對(duì)證券公司等機(jī)構(gòu)開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，參照貨幣經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行同等管理。經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可為銀行間市場(chǎng)債券、回購(gòu)、衍生品等交易提供服務(wù)，但不得參與債券一級(jí)發(fā)行和柜臺(tái)債券業(yè)務(wù)。明確經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)入市和風(fēng)險(xiǎn)隔離要求。經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)入銀行間市場(chǎng)展業(yè)，需向人民銀行報(bào)告。證券公司等非專門(mén)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，需設(shè)立獨(dú)立的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門(mén)，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)要嚴(yán)格隔離。強(qiáng)化對(duì)客戶的資質(zhì)管理要求。明確經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)服務(wù)對(duì)象為已進(jìn)入銀行間市場(chǎng)的合格金融機(jī)構(gòu)投資者，經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)與委托機(jī)構(gòu)雙方需簽署服務(wù)協(xié)議，經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得為未簽署服務(wù)協(xié)議以及未簽署相關(guān)主協(xié)議的金融機(jī)構(gòu)提供服務(wù)。強(qiáng)化信息披露和通訊工具使用要求。經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)要實(shí)時(shí)、完整、準(zhǔn)確對(duì)外公開(kāi)披露最優(yōu)經(jīng)紀(jì)報(bào)價(jià)和成交信息，除向基礎(chǔ)設(shè)施機(jī)構(gòu)報(bào)送成交信息外，增加需實(shí)時(shí)報(bào)送客戶委托報(bào)價(jià)的要求，以提升撮合成交過(guò)程的信息透明度。經(jīng)紀(jì)相關(guān)通訊工具應(yīng)與個(gè)人通訊工具等嚴(yán)格隔離。錄音、通訊記錄應(yīng)全程、完整留痕，并至少保存5年以上。明確禁止性行為。以強(qiáng)化撮合規(guī)范性、報(bào)價(jià)真實(shí)性、營(yíng)銷適當(dāng)性、信息披露規(guī)范性為重點(diǎn)，列舉十三項(xiàng)禁止性行為，嚴(yán)厲禁止經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)自持頭寸參與交易、為不符合條件客戶提供服務(wù)、利用信息優(yōu)勢(shì)獲取不當(dāng)收益和幫助委托人規(guī)避監(jiān)管等。完善監(jiān)管要求和罰則。人民銀行及分支機(jī)構(gòu)對(duì)銀行間市場(chǎng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理和執(zhí)法檢查，若存在違規(guī)行為，可采取警告、通報(bào)批評(píng)或罰款等方式處罰；達(dá)到有關(guān)立案標(biāo)準(zhǔn)的，移送證券監(jiān)管部門(mén)實(shí)施查處；涉嫌嚴(yán)重違法和犯罪的，將移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任?；A(chǔ)設(shè)施機(jī)構(gòu)開(kāi)展一線監(jiān)測(cè)，銀行間市場(chǎng)自律組織進(jìn)行自律管理。

（編輯 郭之宸）