本報(bào)記者 毛藝融

    5月15日，由《證券日?qǐng)?bào)》社有限責(zé)任公司主辦，中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中證投服中心”）、中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)為支持單位，北京基金小鎮(zhèn)投資者教育基地、東方財(cái)富、第一創(chuàng)業(yè)證券聯(lián)合舉辦的第七屆“5?15-5?19中小投資者保護(hù)宣傳周”公益活動(dòng)正式啟動(dòng)。

    在首場(chǎng)活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)，北京市中聞律師事務(wù)所合伙人張楊受邀為高校大學(xué)生投資者答疑解惑，就中小投資者保護(hù)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了深入講解和交流。

    （圖為北京市中聞律師事務(wù)所合伙人張楊攝影：鄭凱鵬）

    張楊表示，近年來(lái)我國(guó)從國(guó)家層面到監(jiān)管機(jī)構(gòu)，已經(jīng)建立了一套多元立體的中小投資者保護(hù)機(jī)制。這不僅包括行政處罰、民事賠償，還涉及刑事追責(zé)等多元方式。她強(qiáng)調(diào)，中小投資者在面對(duì)財(cái)務(wù)造假等侵權(quán)行為時(shí)，可以通過(guò)多種途徑維護(hù)自身權(quán)益。

    談及中小投資者的維權(quán)途徑，張楊介紹了訴訟維權(quán)、調(diào)解服務(wù)。她表示，訴訟是中小投資者維護(hù)權(quán)益的重要手段之一，建議投資者在訴訟過(guò)程中注意：首先，保存好交易記錄，以便確認(rèn)索賠資格；其次，關(guān)注訴訟時(shí)效問(wèn)題，通常從首次曝光時(shí)間開(kāi)始計(jì)算，投資者應(yīng)積極行權(quán)，避免喪失訴訟權(quán)利。

    除了訴訟，張楊還介紹了多種調(diào)解服務(wù)渠道。她提到，投資者可以通過(guò)中證中小投資者服務(wù)中心的公益訴訟、特別代表人訴訟以及專(zhuān)門(mén)的調(diào)解服務(wù)來(lái)維護(hù)權(quán)益。此外，證監(jiān)會(huì)的“12386”熱線、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)以及商事仲裁機(jī)構(gòu)等都提供調(diào)解服務(wù)，這些多元化的維權(quán)方式為中小投資者提供了更多選擇。

    在互動(dòng)環(huán)節(jié)中，一位同學(xué)提問(wèn)中小投資者需要了解哪些基礎(chǔ)法律法規(guī)。張揚(yáng)介紹，證券投資相關(guān)法律法規(guī)較為龐雜，但可以梳理出一個(gè)基本框架：首先，國(guó)家層面法律，最重要的包括《證券法》，其中包含許多投資者保護(hù)的基本原則；《證券投資基金法》涉及基金發(fā)行和管理的相關(guān)規(guī)定；以及《刑法》中關(guān)于證券犯罪的內(nèi)容，如操縱市場(chǎng)罪等。其次，行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章，包括證監(jiān)會(huì)頒布的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，涉及投資者適當(dāng)性的相關(guān)規(guī)定；《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)范上市公司信息披露；以及去年出臺(tái)的新“國(guó)九條”，包含多項(xiàng)投資者保護(hù)新舉措。

    此外，還有實(shí)操類(lèi)細(xì)則，上交所、深交所和北交所發(fā)布的交易細(xì)則涵蓋了股票證券交易的發(fā)行、交易等各個(gè)環(huán)節(jié)。張揚(yáng)律師建議，投資者可以登錄證監(jiān)會(huì)或交易所網(wǎng)站，查看“政策法規(guī)”欄目，系統(tǒng)了解相關(guān)法律法規(guī)。

（編輯 喬川川）