本報記者 昌校宇

    1月29日，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了2020年度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果。根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價細則》（以下簡稱《評價細則》），98家主辦券商由高到低分別被評為四檔，其中，第一檔20家、第二檔39家、第三檔19家、第四檔20家。本次評價是《評價細則》按照全面深化新三板改革要求修訂后進行的首次年度執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價，評價結(jié)果較為全面客觀地反映了主辦券商整體執(zhí)業(yè)質(zhì)量，并初步體現(xiàn)了主辦券商在參與新三板改革過程中形成的特色化發(fā)展趨勢。

    一是評價體系較為全面、客觀。年度執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價體系由專業(yè)質(zhì)量得分、合規(guī)質(zhì)量扣分及專項評價加分等三部分組成，其結(jié)果既能夠體現(xiàn)主辦券商的專業(yè)服務能力，又能夠反映其合規(guī)運作水平。申萬宏源、安信證券、長江證券等一批專業(yè)質(zhì)量、合規(guī)質(zhì)量均較好的主辦券商持續(xù)處于一檔位置。

    二是與新三板改革實現(xiàn)緊密銜接。2020年是全面深化新三板改革的落地之年，為引導鼓勵主辦券商更好參與改革工作，全國股轉(zhuǎn)公司于2019年底發(fā)布了2020年度專項評價指標。專項評價指標覆蓋推薦貧困地區(qū)企業(yè)掛牌家數(shù)、推薦公開發(fā)行并在精選層掛牌公司家數(shù)、推薦掛牌同時進入創(chuàng)新層公司家數(shù)、發(fā)行產(chǎn)品參與認購公開發(fā)行的股票只數(shù)等內(nèi)容，體現(xiàn)了主辦券商履行社會責任、推動業(yè)務創(chuàng)新、加強業(yè)務協(xié)同等方面成效。本次評價結(jié)果中，中信建投、國元證券、中信證券等獲得2020年度專項加分。

    三是體現(xiàn)了正向激勵導向性，涌現(xiàn)出一批新三板特色券商。評價內(nèi)容中除了過往年度的合規(guī)質(zhì)量外，增加了主辦券商開展推薦掛牌、發(fā)行并購、持續(xù)督導、做市、經(jīng)紀、綜合等業(yè)務的分項指標。從評價結(jié)果看，開源證券、中泰證券、東吳證券等一批加速新三板業(yè)務布局的特色化發(fā)展券商在推薦掛牌、發(fā)行并購及持續(xù)督導等業(yè)務中均位居行業(yè)領先水平，評價檔位結(jié)果相比往年上升明顯。

    主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價制度，是全國股轉(zhuǎn)公司針對主辦券商探索實行的市場化管理制度。自2016年實施以來，全國股轉(zhuǎn)公司定期發(fā)布評價結(jié)果，對于主辦券商加強橫向比較、強化自我約束，增進社會了解、加強外部監(jiān)督，促進提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量發(fā)揮了重要作用。下一步，全國股轉(zhuǎn)公司將結(jié)合市場改革發(fā)展實際，不斷豐富評價指標和維度，完善評價內(nèi)容，優(yōu)化評價方法，進一步增強評價結(jié)果的科學性，引導主辦券商不斷增強規(guī)范執(zhí)業(yè)意識、持續(xù)提高服務中小企業(yè)能力。

（編輯 張偉）