本報(bào)記者 吳曉璐

    6月30日，上海金融法院舉行新聞發(fā)布會(huì)，發(fā)布《上海金融法院服務(wù)保障金融“五篇大文章”發(fā)展的若干意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《若干意見(jiàn)》）及服務(wù)保障金融“五篇大文章”典型案例（以下簡(jiǎn)稱“典型案例”）。

    上海金融法院黨組書(shū)記、院長(zhǎng)趙紅表示，上海金融法院將持續(xù)推動(dòng)《若干意見(jiàn)》落實(shí)，盡快完善相關(guān)配套措施，做好金融“五篇大文章”司法保障工作，為金融高水平改革開(kāi)放提供更加優(yōu)質(zhì)的司法服務(wù)，為金融強(qiáng)國(guó)和上海國(guó)際金融中心建設(shè)提供更加有力的司法支撐。

    促進(jìn)科創(chuàng)板上市公司“輕裝上陣”

    遏制資本市場(chǎng)“洗綠”“漂綠”不法行為

    《若干意見(jiàn)》分為總體要求、具體舉措、配套保障三大部分，共計(jì)18條。在具體舉措方面，《若干意見(jiàn)》分別針對(duì)科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融，明確“審判理念”及“保障機(jī)制”兩部分具體內(nèi)容，共提出35類涉金融“五篇大文章”新類型糾紛案件的裁判理念和規(guī)則，21項(xiàng)具體可行的金融司法保障機(jī)制，為金融深化改革提供全方位司法支撐。

    其中，服務(wù)科技金融方面，《若干意見(jiàn)》提出，依法審理涉科技創(chuàng)新公司證券類糾紛，深化對(duì)涉科創(chuàng)板證券侵權(quán)執(zhí)行案件直接責(zé)任人的先予保全和先予執(zhí)行工作機(jī)制，做實(shí)“追首惡”，依法支持投資者直接向組織或指使公司實(shí)施虛假陳述的控股股東、實(shí)際控制人索賠。明確和細(xì)化重大性、交易因果關(guān)系、損失因果關(guān)系等民事責(zé)任構(gòu)成要件認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，準(zhǔn)確適用預(yù)測(cè)性信息安全港原則，保護(hù)科技創(chuàng)新類上市公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整信息披露的積極性。依法審理涉私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等糾紛案件，尊重風(fēng)險(xiǎn)投資特點(diǎn)與市場(chǎng)規(guī)律，暢通基金募投管退各環(huán)節(jié)，助力更多耐心資本投早、投小、投長(zhǎng)期、投硬科技，保障上海科創(chuàng)金融改革試驗(yàn)區(qū)建設(shè)。

    完善科創(chuàng)板案件集中管轄及專項(xiàng)審理機(jī)制，加強(qiáng)與先行賠付、行政當(dāng)事人承諾制度銜接，規(guī)范第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)損失核定程序，促進(jìn)科創(chuàng)板上市公司“輕裝上陣”和投資者快速獲賠的雙贏共贏。

    服務(wù)綠色金融方面，《若干意見(jiàn)》提出，依法審理涉綠色證券、綠色基金等糾紛案件，打擊涉碳排放數(shù)據(jù)造假等環(huán)境信息虛假陳述行為，規(guī)范涉綠色資產(chǎn)證券化產(chǎn)品發(fā)展，加強(qiáng)基礎(chǔ)資產(chǎn)真實(shí)性司法審查，遏制資本市場(chǎng)“洗綠”“漂綠”不法行為。

    服務(wù)普惠金融方面，《若干意見(jiàn)》提出，更好發(fā)揮投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)作用，加大證券糾紛示范判決和代表人訴訟機(jī)制適用力度，切實(shí)保護(hù)全體投資者合法權(quán)益。規(guī)范基金市場(chǎng)發(fā)展，打擊管理人背信失范行為，滿足人民群眾多元化財(cái)富管理需求。

    據(jù)悉，《若干意見(jiàn)》有三方面創(chuàng)新亮點(diǎn)：一是實(shí)現(xiàn)審判理念新拓展。針對(duì)五個(gè)金融改革重點(diǎn)領(lǐng)域，明確并提煉了總體審判理念。

    二是打造裁判規(guī)則新集群。加強(qiáng)對(duì)于可能發(fā)生糾紛的前瞻性研判，通過(guò)樹(shù)立裁判規(guī)則，為金融交易劃定合法邊界，傳遞司法對(duì)市場(chǎng)行為的態(tài)度，穩(wěn)定中外金融市場(chǎng)主體預(yù)期，做實(shí)“抓前端，治未病”。如在涉科創(chuàng)企業(yè)融資擔(dān)保糾紛中，明確數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)、未來(lái)債權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等新型擔(dān)保品效力，促進(jìn)解決科創(chuàng)企業(yè)融資難融資貴問(wèn)題。在綠色證券糾紛中，打擊涉環(huán)境信息虛假陳述行為，規(guī)范涉綠色資產(chǎn)證券化產(chǎn)品發(fā)展，加強(qiáng)基礎(chǔ)資產(chǎn)真實(shí)性司法審查，遏制資本市場(chǎng)“洗綠”“漂綠”不法行為。

    三是提升司法保障新能級(jí)?！度舾梢庖?jiàn)》明確，上海金融法院將針對(duì)金融“五篇大文章”發(fā)展的新特點(diǎn)和新需求，創(chuàng)新和優(yōu)化系列司法保障機(jī)制。如在科技金融領(lǐng)域，重點(diǎn)完善科創(chuàng)板案件專項(xiàng)審理機(jī)制，加強(qiáng)與先行賠付等制度銜接，規(guī)范第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)損失核定程序，促進(jìn)科創(chuàng)板上市公司“輕裝上陣”和投資者快速獲賠的雙贏共贏。

    發(fā)布10件典型案例

    發(fā)揮裁判規(guī)則對(duì)市場(chǎng)的導(dǎo)向作用

    此次還發(fā)布了10件典型案例，旨在充分發(fā)揮裁判規(guī)則對(duì)市場(chǎng)的導(dǎo)向作用，助力金融改革和創(chuàng)新前沿領(lǐng)域的良法善治。

    案例有以下特點(diǎn)：一是集中反映了涉金融“五篇大文章”的發(fā)展堵點(diǎn)和潛在風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。比如，科技金融領(lǐng)域，存在對(duì)賭回購(gòu)義務(wù)方常為創(chuàng)始股東、對(duì)賭條款設(shè)置較為嚴(yán)苛、回購(gòu)條件易被觸發(fā)等創(chuàng)投市場(chǎng)的融資困境，與科技創(chuàng)新的需求相比，金融供給還存在堵點(diǎn)。

    二是深刻踐行了《若干意見(jiàn)》明確的五大領(lǐng)域案件審判理念。案例是裁判規(guī)則的重要載體，本次發(fā)布的典型案例對(duì)《若干意見(jiàn)》提出的相關(guān)裁判理念與規(guī)則進(jìn)行了具體闡釋。比如，普惠金融領(lǐng)域的典型案例引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)充分提示說(shuō)明格式合同中與相對(duì)方有重大利害關(guān)系的“異常條款”，規(guī)制隱藏實(shí)際執(zhí)行利率等行為，促進(jìn)提升金融服務(wù)的規(guī)范性、可得性、滿意度。

    三是切實(shí)體現(xiàn)了政治效果、法律效果和社會(huì)效果有機(jī)統(tǒng)一。金融“五篇大文章”發(fā)展具有較強(qiáng)的政策導(dǎo)向性，本次典型案例更加關(guān)注“三個(gè)效果”的統(tǒng)一。比如，在綠色金融典型案例中，通過(guò)創(chuàng)新長(zhǎng)三角“跨域協(xié)同+示范調(diào)解”模式，加大源頭解紛、實(shí)質(zhì)解紛的力度，實(shí)現(xiàn)案結(jié)事了政通人和。

（編輯 何成浩 郭之宸）