為深入貫徹《國務(wù)院關(guān)于加強監(jiān)管防范風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》（新“國九條”），近日，貴州證監(jiān)局會同貴州省委金融辦、貴陽市委金融辦、貴州證券業(yè)協(xié)會、深交所西部基地、北交所西部基地，組成聯(lián)合調(diào)研組，赴轄區(qū)擬上市企業(yè)貴州捷盛、威頓晶磷、順康檢測，圍繞利用資本市場服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展等方面開展專題走訪調(diào)研。

    綜合運用資本市場各類工具，發(fā)揮與新質(zhì)生產(chǎn)力“高適配”優(yōu)勢

    各企業(yè)實際控制人、主要負責(zé)人向調(diào)研組介紹了企業(yè)歷史沿革、股權(quán)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)經(jīng)營等方面情況，并結(jié)合研發(fā)團隊、發(fā)明專利、國產(chǎn)替代、核心技術(shù)、創(chuàng)新發(fā)展等方面，重點介紹了企業(yè)在發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力方面的具體舉措和未來規(guī)劃。貴州捷盛負責(zé)人介紹，公司是國家級專精特新重點“小巨人”企業(yè)，擁有獨立專業(yè)的研發(fā)團隊，擁有完全自主的知識產(chǎn)權(quán)，主導(dǎo)起草了多個行業(yè)標準，目前擁有已授權(quán)專利44項，其中發(fā)明專利12項，逐步構(gòu)建了以自主研發(fā)為核心的業(yè)務(wù)體系。威頓晶磷相關(guān)負責(zé)人介紹，公司是國家級專精特新“小巨人”企業(yè)，致力于電子化學(xué)品的研究和開發(fā)，相繼推出了系列摻雜劑及CVD工藝材料，替代了國外進口產(chǎn)品，填補了國內(nèi)空白；在國內(nèi)半導(dǎo)體行業(yè)，是多種重要基礎(chǔ)性產(chǎn)品的唯一國產(chǎn)化供應(yīng)商。公司所有產(chǎn)品都擁有自主知識產(chǎn)權(quán)，現(xiàn)有發(fā)明專利14項，實用新型專利3項，有8項發(fā)明專利在實質(zhì)審查中。未來，公司將以替代進口的高端電子化學(xué)品為方向發(fā)展。順康檢測負責(zé)人介紹，公司是省級專精特新企業(yè)，聚焦于工程試驗檢測服務(wù)，主要從事橋梁隧道等各類工程項目的試驗檢測、監(jiān)控、遠程在線健康檢測等方面的檢測及科研工作，目前擁有18項專利，其中發(fā)明專利4項，正在申請專利26項，進入實質(zhì)審查23項。公司將通過借助資本市場直接融資功能，全面推進檢測中心、研發(fā)中心的升級改造。各擬上市企業(yè)輔導(dǎo)機構(gòu)保薦代表人、會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所項目負責(zé)人介紹了上市申報進展、板塊定位、提高申報質(zhì)量具體舉措等方面情況。

    聽取各企業(yè)介紹后，調(diào)研組“現(xiàn)場辦公”，結(jié)合企業(yè)實際，圍繞申報時機、板塊選擇、規(guī)范重點及下一階段工作推進等方面，針對性的提出了務(wù)實有效的工作建議。調(diào)研組強調(diào)，近年來，黨中央、國務(wù)院高度重視資本市場高質(zhì)量發(fā)展，習(xí)近平總書記多次作出重要指示，新“國九條”作出系統(tǒng)部署，證監(jiān)會制定了《資本市場服務(wù)科技企業(yè)高水平發(fā)展的十六項措施》，從上市融資、并購重組、債券發(fā)行、私募投資等方面，全方位提出支持性舉措，進一步優(yōu)化了科技型企業(yè)服務(wù)機制。

    調(diào)研組指出，新質(zhì)生產(chǎn)力是具有高科技、高效能、高質(zhì)量特征，符合新發(fā)展理念的先進生產(chǎn)力質(zhì)態(tài)。貴州各擬上市企業(yè)，特別是科技型企業(yè)，要結(jié)合企業(yè)自身所屬發(fā)展階段、整體規(guī)模、產(chǎn)業(yè)特征、經(jīng)營模式、技術(shù)優(yōu)勢等實際出發(fā)，積極主動利用好多層次資本市場，突出直接融資具有獨特的風(fēng)險共擔和利益共享機制優(yōu)勢，緊抓政策機遇，綜合運用好“股債基期”各類資本市場工具，通過“資金補充、價值發(fā)現(xiàn)、團隊激勵”解決科技創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展過程中普遍面臨的研發(fā)投入、企業(yè)估值、團隊穩(wěn)定等痛點難點，通過資本市場引導(dǎo)資源要素聚集，暢通“科技-產(chǎn)業(yè)-資本”良性循環(huán)渠道，賦能企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，將更多資金活水引入貴州新質(zhì)生產(chǎn)力的培育和發(fā)展中。

    “關(guān)鍵少數(shù)”樹立正確“上市觀”，用心呵護每一粒“金種子”

    調(diào)研組強調(diào)，“專精特新”企業(yè)不僅是孵化上市公司的“金種子”，更是新質(zhì)生產(chǎn)力建設(shè)的重要實施主體，其自身優(yōu)劣，直接關(guān)系到轄區(qū)資本市場未來發(fā)展。如何把好IPO入口關(guān)，從源頭提升上市公司質(zhì)量，根本在于推動企業(yè)及其控股股東、實際控制人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”要樹立正確“上市觀”。5月15日，證監(jiān)會發(fā)布實施《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第10號》，要求發(fā)行人在招股說明書刊登致投資者的聲明，說清上市目的、建立現(xiàn)代企業(yè)制度以及融資必要性等基本情況，督促發(fā)行人牢固樹立正確“上市觀”。樹立正確的“上市觀”，是企業(yè)行穩(wěn)致遠、高質(zhì)量發(fā)展的重要基石，各企業(yè)“關(guān)鍵少數(shù)”一定要在意識和態(tài)度上做好上市準備，確保自身已經(jīng)具備正確的公眾公司意識和回報投資者意識，確保企業(yè)當前的公司治理水平和規(guī)范運作水平已經(jīng)達到上市標準，在信息披露、分紅、減持等方面能夠清晰準確的理解和掌握監(jiān)管規(guī)則要求，真正具備通過資本市場推動企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的水平和能力，以現(xiàn)代企業(yè)制度為保障，合理科學(xué)規(guī)劃募投項目和融資計劃，重視公司長期發(fā)展，用好資本市場平臺，擴大生產(chǎn)經(jīng)營、做優(yōu)做強，與投資者共享公司成長紅利。

    調(diào)研組強調(diào)，今年3月，證監(jiān)會修訂實施《首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》，明確建立口碑聲譽制度。各企業(yè)及其“關(guān)鍵少數(shù)”要高度重視和密切關(guān)注市場和公眾對自身的輿論環(huán)境，特別是在違法違規(guī)情形、背信失信情況、潛在風(fēng)險、履行社會責(zé)任情況這四項《規(guī)定》范疇以外的領(lǐng)域，更應(yīng)該以身作則、嚴格自律、不背信、不造假、不妄議，避免造成重大聲譽風(fēng)險隱患。同時，各企業(yè)要切實做好風(fēng)險預(yù)判，制定切實可行的應(yīng)對預(yù)案。

    調(diào)研組要求，各擬上市企業(yè)和輔導(dǎo)中介機構(gòu)要清晰認識和準確判斷當前市場形勢，認真學(xué)習(xí)貫徹新“國九條”，中介機構(gòu)要切實履行好“看門人”職責(zé)，不斷提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，提高申報質(zhì)量。各方要倍加珍惜自身來之不易的聲譽形象和市場地位，用心呵護貴州資本市場每一粒“金種子”，認真看待“申報即擔責(zé)”的嚴肅性，以“開弓沒有回頭箭”的覺悟來做好申報前的各項準備工作。對“一問就撤”“一查就撤”“帶病闖關(guān)”等情形，監(jiān)管部門定將一查到底、依法懲處。

    凝聚各方合力，發(fā)揮好資本市場作為加快培育新質(zhì)生產(chǎn)力的重要引擎作用

    調(diào)研組指出，各擬上市企業(yè)是貴州培育發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的重要載體，各方要幫助和引導(dǎo)企業(yè)用足用好貴州“政策高地”“特色產(chǎn)業(yè)”優(yōu)勢，乘勢而上、順勢而為、上下協(xié)調(diào)、做優(yōu)做強，持續(xù)提升服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展質(zhì)效的水平，發(fā)揮好資本市場作為加快培育新質(zhì)生產(chǎn)力的重要引擎作用，真正將資本力量轉(zhuǎn)化為促進企業(yè)不斷提升發(fā)展質(zhì)量的強大動能，賦能貴州經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展，將企業(yè)自身主營業(yè)務(wù)打造成為優(yōu)秀的“貴州名片”，在細分賽道里創(chuàng)造更多優(yōu)秀的“中國名片”。

    下一步，貴州證監(jiān)局將以本次調(diào)研為契機，認真貫徹落實證監(jiān)會各項決策部署，推動資本市場“1+N”政策體系在貴州落實落地、走深走實，緊緊圍繞服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展，進一步凝聚各級地方政府、行業(yè)自律組織、各交易所在黔服務(wù)機構(gòu)等各方合力，持續(xù)開展一系列資本市場服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展專項工作和專題調(diào)研，通過實地看、現(xiàn)場聽、面對面，實實在在了解企業(yè)當前實際經(jīng)營情況和規(guī)范運作情況，特別是傾聽企業(yè)在利用資本市場突破關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”方面存在的問題和困難，會同各方給予專業(yè)指導(dǎo)，幫助企業(yè)解決問題，發(fā)揮好資本市場功能，服務(wù)好貴州高質(zhì)量發(fā)展大局。