本報(bào)見習(xí)記者 劉偉杰

    新三板精選層首審進(jìn)入倒計(jì)時(shí)。

    在距離新三板掛牌委對穎泰生物和艾融軟件兩家企業(yè)出具自律監(jiān)管意見的前一天，《證券日報(bào)》記者親歷精選層審查現(xiàn)場，近距離感受受理審查工作全貌，直擊在新三板制度機(jī)制和科技審查手段保障下的“精選層速度”。

    6月9日14：30，在全國股轉(zhuǎn)公司工作人員的指引下，記者首先參觀了受理窗口，保薦機(jī)構(gòu)可通過BPM系統(tǒng)24小時(shí)在線報(bào)送材料，材料申報(bào)實(shí)行電子化，而受理僅聚焦材料的齊備性，并不做實(shí)質(zhì)審查。

    “在保薦機(jī)構(gòu)提交材料后兩個(gè)交易日內(nèi)，我們將根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則并對照受理檢查要點(diǎn)完成齊備性審查，審查主要關(guān)注申請文件與相關(guān)規(guī)則規(guī)定的文件目錄是否相符，文件名稱與文件內(nèi)容是否相符，文件簽字或簽章是否完整、清晰、一致，文檔字體排版等格式是否符合相關(guān)規(guī)定等。”受理窗口工作人員介紹稱，受理后，申報(bào)材料通過BPM系統(tǒng)自動流轉(zhuǎn)至審查部門，進(jìn)入業(yè)務(wù)審查環(huán)節(jié)。

    隨后，記者參觀審查辦公區(qū)，了解審查人員如何開展審查工作。接待室是24小時(shí)錄音錄像，墻上張貼了接待須知和紀(jì)律要求，接待過程中會有紀(jì)檢專員全程跟進(jìn)，確保“陽光接待”。另外，掛牌委審議會的專用會議室同樣全天錄音錄像，審議過程全程可記錄、可追溯。在疫情期間，審議會采用視頻會議方式，會議過程錄屏，遠(yuǎn)程開會也做好程序保障。

    “精選層審查全部實(shí)行電子化審核，在線完成資料申報(bào)、問詢和審查，讓所有申報(bào)和審查流程在線上留痕，實(shí)現(xiàn)審查的公開和透明。”華財(cái)新三板研究院副院長、首席行業(yè)分析師謝彩對《證券日報(bào)》記者表示，公開發(fā)行并在精選層掛牌審查充分借鑒科創(chuàng)板注冊制經(jīng)驗(yàn)，以市場化為導(dǎo)向，以信息披露為核心實(shí)施自律監(jiān)管，只對披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、是否簡明一致、可理解性等方面做審查，并不對投資價(jià)值做判斷，把定價(jià)和投資價(jià)值判斷交給市場和投資者，讓投資者基于充分信息披露做投資風(fēng)險(xiǎn)判斷和決策。

    緊接著，全國股轉(zhuǎn)公司對《證券日報(bào)》記者介紹了審查要點(diǎn)、利器系統(tǒng)和官網(wǎng)專區(qū)，展示它們是如何相結(jié)合來保障審查質(zhì)量、審查效率。從4月28日受理首批擬入層企業(yè)，到6月10日掛牌委啟動審查共歷時(shí)1個(gè)月13天，從受理至首輪問詢發(fā)出平均用時(shí)5.4個(gè)交易日，這一“精選層速度”的產(chǎn)生，主要得益于存量掛牌公司監(jiān)管基礎(chǔ)和科技手段支持兩方面因素。

    一方面，申報(bào)精選層掛牌的公司至少已在新三板掛牌滿一年，掛牌以來按要求持續(xù)披露相關(guān)信息，全國股轉(zhuǎn)公司在企業(yè)披露啟動公開發(fā)行的公告后，即調(diào)取在掛牌準(zhǔn)入審查、公司持續(xù)監(jiān)管以及融資并購審查等方面發(fā)行人的有關(guān)信息，提前做到對發(fā)行人情況“心中有數(shù)”。另一方面，在正式受理后，“新三板信息披露智能監(jiān)管系統(tǒng)”（簡稱“利器系統(tǒng)”，是全國股轉(zhuǎn)公司基于大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)開發(fā)的科技監(jiān)管系統(tǒng)）的使用實(shí)現(xiàn)了精選層審查的標(biāo)準(zhǔn)化，提升了審查效率，同時(shí)保障了審查質(zhì)量。

    銀泰證券股轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)部總經(jīng)理張可亮在接受《證券日報(bào)》記者采訪時(shí)表示，精選層審查具有科技性，用全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的利器智能審查系統(tǒng)，利用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能來對企業(yè)申報(bào)資料進(jìn)行掃描，通過技術(shù)手段控制審查風(fēng)險(xiǎn)，提升審查效率，為精選層的加速落地助力。

    截至6月9日，全國股轉(zhuǎn)公司已受理50家掛牌公司的申請文件，并向其中的47家企業(yè)發(fā)出了問詢意見。目前，已有穎泰生物、艾融軟件、球冠電纜、同享科技、龍?zhí)┘揖?、佳先股份?家企業(yè)完成審查問詢，審查部門已形成審查報(bào)告和審查意見，后續(xù)將進(jìn)入掛牌委員會審議程序。第一場掛牌委會議將于6月10日召開，第二場、第三場將于6月13日、14日召開。掛牌委審議通過后，將進(jìn)入證監(jiān)會核準(zhǔn)程序。

    最后，《證券日報(bào)》記者獲得一次沉浸式的體驗(yàn)，現(xiàn)場觀摩審查問詢會，審查人員“本色出演”，原汁原味了解每一份問詢函是如何產(chǎn)生的。