證監(jiān)會對4宗操縱ETF案作出行政處罰

    日前，證監(jiān)會對青島東海恒信投資管理有限公司（以下簡稱東海恒信）操縱180TF案、北京泛涵投資管理有限公司（以下簡稱泛涵投資）操縱50ETF案、濟(jì)南華爾泰富投資管理有限公司（以下簡稱華爾泰富）操縱100ETF案、北京禮一投資有限公司（以下簡稱北京禮一投資）和深圳禮一投資有限公司（以下簡稱深圳禮一投資）操縱50ETF案等4宗操縱ETF案件作出處罰。

    上述公司在自己實(shí)際控制的單一賬戶或賬戶之間進(jìn)行相關(guān)ETF交易，影響ETF交易量，變相進(jìn)行ETF與相應(yīng)成分股日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易套利，獲取非法利益，違反了《證券法》第七十七條第一款第三項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的行為。根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，證監(jiān)會決定，對上述違法主體及相關(guān)責(zé)任人員分別作出如下行政處罰：沒收東海恒信違法所得134597370.30元，并處以134597370.30元罰款;對泛涵投資處以100萬元罰款;沒收華爾泰富違法所得20634336.09元，并處以20634336.09元罰款;對北京禮一投資、深圳禮一投資處以100萬元罰款。對相關(guān)責(zé)任人員給予警告并分別處以30萬元至40萬元的罰款。

    上述違法主體及相關(guān)責(zé)任人員在申辯階段辯稱沒有操縱市場的主觀故意，僅為實(shí)現(xiàn)T+0交易，經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會認(rèn)為，在交易所明確規(guī)定當(dāng)日申購的ETF不能贖回的情況下，上述主體通過在自己實(shí)際控制的單一賬戶或賬戶之間大量交易ETF，繞道實(shí)現(xiàn)當(dāng)日申購的ETF份額當(dāng)日贖回，并通過賣出贖回的股票，變相實(shí)現(xiàn)股票T+0交易，構(gòu)成與在股票市場按照T+1交易規(guī)則進(jìn)行交易的其他投資者的不對等交易，形成了明顯不公平的交易機(jī)會。同時(shí)，在自己實(shí)際控制的單一賬戶或賬戶之間交易的行為掩蓋了市場真實(shí)供求關(guān)系，造成交易量等數(shù)據(jù)失真，干擾了市場的正常交易秩序，構(gòu)成《證券法》第七十七條第一款第三項(xiàng)所明確禁止的操縱行為。為匡正市場交易秩序，證監(jiān)會依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定對上述違法行為予以查處，意在警醒市場交易主體合法合規(guī)進(jìn)行交易，任何破壞市場交易秩序的行為，證監(jiān)會都將依法進(jìn)行查處。

    證監(jiān)會：持續(xù)加大打擊各類操縱市場行為的力度

    10月19日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人常德鵬表示，證監(jiān)會將一如既往地集中執(zhí)法資源，持續(xù)加大打擊各類操縱市場行為的力度，依法作出行政處罰，切實(shí)維護(hù)好公開公平的市場秩序，著力為投資者營造一個(gè)長期健康穩(wěn)定的市場環(huán)境。

    證監(jiān)會通報(bào)2018年專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)第二批共18起案件情況

    10月19日，證監(jiān)會通報(bào)2018年專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)第二批共18起案件情況，涉及信披違法、老鼠倉等，其中11起已完成主要調(diào)查工作。

    證監(jiān)會：積極支持優(yōu)質(zhì)境外上市企業(yè)到A股上市

    10月19日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，通報(bào)近期上市公司并購重組情況，證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬表示，為服務(wù)推進(jìn)并購重組工作做出了以下措施：進(jìn)一步簡政放權(quán)，提高審核效率；針對小額交易推出快速通道；繼續(xù)深化改革，完善基礎(chǔ)性制度等；特別強(qiáng)調(diào)調(diào)價(jià)的合理性，加強(qiáng)中小投資者保護(hù)；積極支持優(yōu)質(zhì)境外上市企業(yè)到A股上市，回歸A股市場；對于境外企業(yè)一視同仁，不設(shè)門檻。