■本報記者 左永剛 蘇詩鈺

    近日，證監(jiān)會發(fā)布《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）和《關于加強證券公司在投資銀行類業(yè)務中聘請第三方等廉潔從業(yè)風險防控的意見》（以下簡稱《意見》），自發(fā)布之日起實施。

    證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬在昨日的新聞發(fā)布會上表示，證監(jiān)會始終高度重視證券期貨經營機構廉潔從業(yè)監(jiān)管工作，堅持反腐無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍。近年來，干擾發(fā)行審核工作、債券交易中的利益輸送、基金經理從事“老鼠倉”交易等多起違法違規(guī)案件被嚴肅查處。為貫徹黨中央、國務院廉政建設要求，完善廉潔從業(yè)監(jiān)管規(guī)則體系，證監(jiān)會制定了《規(guī)定》和《意見》，進一步加強對證券期貨行業(yè)的廉潔從業(yè)監(jiān)管，夯實新階段證券期貨行業(yè)規(guī)范發(fā)展的基礎。

    其中，《規(guī)定》以部門規(guī)章的形式發(fā)布，是對證券期貨行業(yè)廉潔從業(yè)的整體監(jiān)管要求?！兑?guī)定》共29條，主要內容包括五個方面：一是明確適用范圍和基本要求，嚴禁各類證券期貨經營機構及其工作人員在證券期貨業(yè)務活動中以各類形式輸送和謀取不正當利益。二是強化機構廉潔從業(yè)管控的主體責任，要求證券期貨經營機構建立健全廉潔從業(yè)管理內控體系，加強對工作人員的管理和問責。三是明晰廉潔從業(yè)具體要求，細化多項禁止性情形，確立執(zhí)業(yè)紅線。四是突出重點業(yè)務領域的廉潔從業(yè)要求，對投資銀行類業(yè)務重點規(guī)范，對“圍獵”監(jiān)管工作人員、探聽保密信息、干擾審核工作、唆使或協(xié)助他人行賄等突出問題進行細化規(guī)定。五是加大問責力度，對違反廉潔從業(yè)規(guī)定的情形制定了具體罰則，包括自律懲戒、行政監(jiān)管措施、行政處罰、移交紀檢和移送司法等。

    據(jù)介紹，《意見》以證監(jiān)會公告的形式發(fā)布，是針對投資銀行類業(yè)務利益輸送高風險環(huán)節(jié)制定的專項規(guī)則。《意見》共10條，在落實《規(guī)定》廉潔管控要求的整體框架下，提出：一是要求證券公司健全內控制度，加大管控力度，對聘請第三方機構或個人的行為進行合規(guī)審查，切實防范通過第三方機構或個人進行利益輸送的違規(guī)風險。二是明確對證券公司相關聘請行為的信息披露要求，要求證券公司對相關聘請的機構類型、服務內容、費用標準等關鍵要素進行持續(xù)披露。三是要求證券公司對其投資銀行類項目服務對象的相關聘請及其合法合規(guī)性進行核查并發(fā)表意見。根據(jù)《意見》規(guī)定，自《意見》實施之日起，向中國證監(jiān)會和各自律組織提交申請的投資銀行類項目，適用《意見》各項要求。

    常德鵬表示，2018年5月4日和2017年12月29日，證監(jiān)會分別就《規(guī)定》和《意見》向社會公開征求意見。截至征求意見結束，《規(guī)定》共收到12家單位和13名個人的68條意見和建議，《意見》共收到16家單位和1名個人的45條意見和建議。從反饋意見情況看，各方均對《規(guī)定》和《意見》的基本思路、總體框架和主要內容表示贊同并給予了高度評價。同時，有關各方也提出了一些具體修改建議。證監(jiān)會在綜合考慮行業(yè)現(xiàn)狀和監(jiān)管實際的基礎上，采納了合理可行的意見建議，修改了《意見》標題，并對《規(guī)定》和《意見》的相關內容進行了完善。

    常德鵬表示，各證券期貨經營機構要嚴格執(zhí)行《規(guī)定》和《意見》要求，切實強化廉潔從業(yè)風險防范主體責任，抓緊建立相關內控制度，認真履行各項職責。證監(jiān)會將通過加強信息披露審核、深入開展現(xiàn)場檢查等方式，督促證券期貨經營機構認真落實，并對違反《規(guī)定》《意見》的行為進行嚴肅處理。

    常德鵬表示，下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)按照依法全面從嚴監(jiān)管原則，全面推進金融反腐，全力整頓行業(yè)亂象，重塑風清氣正的證券期貨行業(yè)生態(tài)。