證監(jiān)會上半年查處40起操縱市場案件

    本報記者 左永剛

    7月6日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬通報了上半年操縱市場案件查處情況，今年上半年證監(jiān)會稽查部門共查處40起操縱市場案件，查實14件。

    據(jù)介紹，上半年操縱市場案件具有上市公司內(nèi)部人員涉嫌與外部人員參與操縱、聚集巨量資金參與操縱股價。

    證監(jiān)會對4宗案件作出處罰 多個證券從業(yè)人員違規(guī)被罰

    本報記者 左永剛

    7月6日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬表示，證監(jiān)會近日對4宗案件作出行政處罰，包括證監(jiān)會依法對劉曉東等人利用未公開信息交易案作出行政處罰，上海證監(jiān)局依法對證券從業(yè)人員鐘佳順?biāo)较陆邮芸蛻粑匈I賣證券案作出處罰。

    深圳證監(jiān)局對證券從業(yè)人員謝敏違法買賣股票案作出處罰；安徽證監(jiān)局對從業(yè)人員獨軼私下接受客戶委托買賣證券、借用他人賬戶從事股票交易案作出行政處罰。

    證監(jiān)會：“全流通”試點公司已做完準(zhǔn)備工作

    本報記者 左永剛

    7月6日，就H股上市公司“全流通”試點進(jìn)展，證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬表示，目前試點進(jìn)展順利，中國結(jié)算等相關(guān)部門發(fā)布了相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，今年核準(zhǔn)了聯(lián)想、中航科工兩家試點企業(yè)，目前兩家試點企業(yè)已經(jīng)完成股份跨市場登記等全部準(zhǔn)備工作。

    2017年年底，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，證監(jiān)會開展H股上市公司“全流通”試點，進(jìn)一步優(yōu)化境內(nèi)企業(yè)境外上市融資環(huán)境，深化境外上市制度改革。

    證監(jiān)會按照積極穩(wěn)妥、循序漸進(jìn)的原則，以“成熟一家、推出一家”的方式有序推進(jìn)本次試點。試點過程中企業(yè)應(yīng)當(dāng)確保依法合規(guī)、公平公正，依法履行必要程序，保障投資者的知情權(quán)、參與權(quán)和表決權(quán)。“全流通”試點堅持市場化決策原則，參與試點的企業(yè)和相關(guān)股東，在滿足試點條件的前提下，可自主決定流通數(shù)量及比例等事宜，自主協(xié)商形成有利于公司長遠(yuǎn)發(fā)展的“全流通”方案。

    企業(yè)參與本次H股“全流通”試點需滿足外商投資準(zhǔn)入等4項基本條件。據(jù)了解，證監(jiān)會將從四個方面擇優(yōu)選擇試點企業(yè)：一是符合外商投資準(zhǔn)入、國有資產(chǎn)管理、國家安全及產(chǎn)業(yè)政策等有關(guān)法律規(guī)定和政策要求。二是所屬行業(yè)符合創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念，符合國家產(chǎn)業(yè)政策發(fā)展方向，契合服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)和支持“一帶一路”建設(shè)等國家戰(zhàn)略，且具有一定代表性的優(yōu)質(zhì)企業(yè)。三是存量股份的股權(quán)結(jié)構(gòu)相對簡單，且存量股份市值不低于10億港元。四是公司治理規(guī)范，企業(yè)內(nèi)部決策程序依法合規(guī)，具備可操作性，能夠充分保障股東知情權(quán)、參與權(quán)和表決權(quán)。

    證監(jiān)會開出首張債券欺詐發(fā)行罰單

    本報記者 左永剛

    中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬7月6日表示，證監(jiān)會近日決定對五洋建設(shè)欺詐發(fā)行債券和20名責(zé)任人員作出行政處罰和市場禁入等決定。

    常德鵬表示，證監(jiān)會對五洋建設(shè)責(zé)令改正并處以4140萬元罰款，對相關(guān)責(zé)任人員罰款合計254萬元，對直接負(fù)責(zé)責(zé)任人員終身市場禁入。

    常德鵬強調(diào)，為五洋建設(shè)提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，如存在違法行為，一經(jīng)查實將嚴(yán)肅查處。