■本報記者 朱寶琛
據(jù)《證券日報》記者統(tǒng)計,今年前5個月,證監(jiān)會在每周的例行新聞發(fā)布會上,共通報了65宗案件。其中,證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票案數(shù)量有所增加,達(dá)到8宗。
這一數(shù)據(jù)較去年同期有所增加。據(jù)記者統(tǒng)計,去年前5個月,證監(jiān)會通報了70宗案件,其中,證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票案的數(shù)量只有3宗。
證券從業(yè)人員炒股,可能伴生內(nèi)幕交易、利益輸送等違法違規(guī)行為,破壞市場信心,因此,對于這一行為,法律是明令禁止的。然而,還是有人鋌而走險,抱著僥幸心理觸碰法律法規(guī)炒股獲利。
財富證券網(wǎng)絡(luò)金融部副總經(jīng)理趙歡在接受《證券日報》記者采訪時表示,證券從業(yè)人員違規(guī)炒股,一方面挑戰(zhàn)的是法律的底線,影響了資本市場交易的公平性,另一方面也對自己的職業(yè)生涯造成了很大的影響,甚至有可能會被采取市場禁入的措施,這是得不償失的。
比如,在證監(jiān)會今年通報的一宗案件中,2014年11月26日至2015年5月4日期間,蔣政任某券商資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理。在從業(yè)期間內(nèi),他控制使用“李某均”證券賬戶從事證券交易,買入股票金額合計約4.7億元,獲利約5.3萬元。證監(jiān)會決定責(zé)令蔣政依法處理非法持有的股票,沒收違法所得約5.3萬元,并處以約10.7萬元罰款;同時,對蔣政采取5年證券市場禁入措施。
《證券日報》記者同時對上述65宗案件進(jìn)行了梳理,注意到信息披露違法違規(guī)案最多,達(dá)到了16宗;內(nèi)幕交易案次之,有12宗;操縱市場案有9宗,排名第三。
信息披露違法違規(guī)案數(shù)量之所以多,業(yè)界認(rèn)為,一個重要原因是上市公司、中介機(jī)構(gòu)等內(nèi)控合規(guī)機(jī)制缺失或執(zhí)行乏力。因此,這就要求發(fā)行人、上市公司要嚴(yán)格履行信息披露義務(wù),提高內(nèi)控治理水平。上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員要增強(qiáng)守法合規(guī)意識,提高專業(yè)水平,切實做到勤勉盡責(zé),確保上市公司信息披露的真實、準(zhǔn)確和完整。
另外,據(jù)《證券日報》記者統(tǒng)計,今年前5個月,證監(jiān)會共公布了41份行政處罰決定書和5份市場禁入決定書。
2025陸家嘴論壇6月18日正式啟幕……[詳情]
23:39 | 綠色能源布局受關(guān)注 復(fù)潔環(huán)保迎多... |
23:39 | 新鳳鳴擬1億元入股利夫生物 布局生... |
23:39 | 良品鋪子易主 創(chuàng)始人將留任 |
23:39 | 佳馳科技總經(jīng)理陳良:建立持續(xù)穩(wěn)定... |
23:39 | 寧波能源向全資子公司望江熱電增資... |
23:39 | 中國潮玩行業(yè)競爭趨向多元化 |
23:39 | 打通研發(fā)到制造閉環(huán) 一博科技構(gòu)筑... |
23:39 | 從銅開采到銅基新材料 銅陵有色抓... |
23:39 | 51家信托公司披露2025年上半年業(yè)績 |
23:39 | 全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布二季度做市商評價... |
23:39 | 險資三季度權(quán)益投資信心指數(shù)回升 ... |
23:39 | 分紅險去年紅利實現(xiàn)率整體改善 有... |
版權(quán)所有證券日報網(wǎng)
互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)許可證 10120180014增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證B2-20181903
京公網(wǎng)安備 11010202007567號京ICP備17054264號
證券日報網(wǎng)所載文章、數(shù)據(jù)僅供參考,使用前務(wù)請仔細(xì)閱讀法律申明,風(fēng)險自負(fù)。
證券日報社電話:010-83251700網(wǎng)站電話:010-83251800
網(wǎng)站傳真:010-83251801電子郵件:xmtzx@zqrb.net
掃一掃,即可下載
掃一掃,加關(guān)注
掃一掃,加關(guān)注