證監(jiān)會(huì)通報(bào)5宗案件恒泰證券前員工涉案被罰

    本報(bào)記者 左永剛

    1月12日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬表示，證監(jiān)會(huì)近日對(duì)5宗案件作出行政處罰，包括4宗內(nèi)幕交易案，1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案。

    具體來(lái)看，1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案涉及恒泰證券原從業(yè)人員。

    擬IPO企業(yè)“三類股東”審核官方口徑揭曉

    發(fā)行人須進(jìn)行穿透核查

    本報(bào)記者 左永剛

    1月12日，就擬IPO企業(yè)（包括新三板擬IPO企業(yè)）“三類股東”問題，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬回應(yīng)稱，證監(jiān)會(huì)明確要求存在“三類股東”的發(fā)行人進(jìn)行逐層、穿透核查（直至國(guó)有投資主體、上市公司或者自然人）并予以披露；要求保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師核查，“三類股東”是否依法設(shè)立并有效存續(xù)，是否納入金融監(jiān)管部門的有效監(jiān)管，是否已履行審批、備案或者報(bào)告程序，其管理人是否依法注冊(cè)登記。同時(shí)，擬IPO企業(yè)第一大股東、實(shí)際控制人不得為“三類股東”。

    “三類股東”包括契約型基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃和信托計(jì)劃。三類基金產(chǎn)品其實(shí)本質(zhì)都是一個(gè)集合，通過(guò)合同約定相互利益關(guān)系。2016年以來(lái)，不少擬IPO企業(yè)誤以為“三類股東”是影響IPO審核過(guò)程的問題，并有個(gè)別企業(yè)事先清理了“三類股東”。“三類股東”問題尤其集中于新三板擬IPO企業(yè)。

    在此之前，證監(jiān)會(huì)集中回應(yīng)了全國(guó)人大代表提出的相關(guān)建議、全國(guó)政協(xié)委員提出的相關(guān)提案，其中有三份建議、一份提案涉及擬IPO企業(yè)的“三類股東”相關(guān)問題。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)回應(yīng)稱，未在IPO申請(qǐng)及受理階段設(shè)置差別性政策，證監(jiān)會(huì)目前正積極研究“三類股東”作為擬上市企業(yè)股東的適格性問題。