■本報記者 左永剛

    12月29日，證監(jiān)會通報了2017年證監(jiān)會行政處罰案件訴訟情況綜述，2015年、2016年和2017年，證監(jiān)會系統(tǒng)行政處罰訴訟案件分別為31件、43件和48件，連續(xù)三年創(chuàng)造歷史新高。同時連續(xù)三年行政處罰訴訟案件保持實體“零敗訴”。

    面對行政處罰訴訟工作的新形勢、新特點及日趨嚴格的司法審查，證監(jiān)會高度重視行政處罰應(yīng)訴工作，證監(jiān)會主席劉士余反復(fù)強調(diào)，無論勝訴敗訴都是證監(jiān)會的寶貴財富，要求出庭人員耐心聽取當事人的訴求；證監(jiān)會副主席姜洋多次重申，要堅決打消怕訴訟而不敢處罰的心理，執(zhí)法要有“置之死地而后生”的勇氣和定力。

    連續(xù)三年保持“零敗訴”

    據(jù)介紹，2017年，證監(jiān)會強化監(jiān)管執(zhí)法，回歸監(jiān)管本位，依法全面從嚴履行監(jiān)管職責，執(zhí)法全覆蓋、零容忍，加大對重點監(jiān)管領(lǐng)域的執(zhí)法力度，整頓金融亂象，對危害市場秩序的各類違法行為持續(xù)保持高壓態(tài)勢，行政處罰數(shù)量、罰款金額、市場禁入數(shù)量屢創(chuàng)新高，行政處罰工作蹄疾步穩(wěn)，質(zhì)效齊升。

    強大的執(zhí)法態(tài)勢，對各種金融亂象起到了強有力的遏制作用，有效震懾了證券期貨市場各類違法行為，取得了顯著的社會效果和法律效果。與此同時，行政處罰訴訟案件數(shù)量持續(xù)保持高位運行。2015年、2016年和2017年，證監(jiān)會系統(tǒng)行政處罰訴訟案件分別為31件、43件和48件，連續(xù)三年創(chuàng)造歷史新高。

    面對訴訟多發(fā)、高發(fā)的態(tài)勢，證監(jiān)會從容應(yīng)對，依法充分尊重當事人訴訟權(quán)利，積極主動配合司法審查，依法開展行政應(yīng)訴工作，連續(xù)三年行政處罰訴訟案件保持實體“零敗訴”，遠低于2017年12月19日北京市高級人民法院發(fā)布的北京金融類行政訴訟一審實體判決行政機關(guān)敗訴率18.07%。2017年證監(jiān)會行政處罰訴訟的48件案件中，法院對其中35件案件作出判決或裁定。35件案件中，原告主動撤訴5件；法院駁回再審申請1件；剩余案件無一例判決撤銷或改變證監(jiān)會行政處罰決定。

    建立應(yīng)訴一體化責任制

    證監(jiān)會充分尊重司法審查，主動適應(yīng)司法審查的新形勢、新要求，遵循監(jiān)管規(guī)律、審判規(guī)律，嚴守法律底線，堅持專業(yè)化方向，注重提升行政處罰的質(zhì)量與效能，注重保障應(yīng)訴工作，打造專業(yè)化審理、應(yīng)訴隊伍，建立符合應(yīng)訴工作一般規(guī)律的應(yīng)訴工作機制。

    為做好行政處罰應(yīng)訴工作，履行應(yīng)訴職責，證監(jiān)會建立了“誰審理，誰應(yīng)訴”的案件審理、應(yīng)訴一體化責任制，一方面倒逼審理人員恪守法律，用應(yīng)訴的抗辯思路審視證據(jù)、適用法律、確定量罰尺度，從源頭上提升行政執(zhí)法質(zhì)量；另一方面審理人員擔綱出庭應(yīng)訴，行政執(zhí)法戰(zhàn)線的同志凝心聚力、迎難而上，輔之以專業(yè)化的應(yīng)訴工作保障機制，實現(xiàn)了符合應(yīng)訴工作一般規(guī)律的執(zhí)法責任制與應(yīng)訴工作專業(yè)化的有機結(jié)合。

    在證監(jiān)會黨委的堅強領(lǐng)導(dǎo)下，在日趨成熟、規(guī)范的應(yīng)訴工作機制的保障下，證監(jiān)會機關(guān)未外聘過一名執(zhí)業(yè)律師代理訴訟，沒有為應(yīng)訴額外花過國家一分錢，證監(jiān)會執(zhí)法水平、應(yīng)訴專業(yè)化、法治化水平通過法院審判和判決得以體現(xiàn)。北京市高級人民法院發(fā)布的十大金融典型行政案例中有6個是證監(jiān)會案件。2017年，行政處罰訴訟工作中，無論是首例行政機關(guān)負責人出庭應(yīng)訴，還是首例因巨額錯單交易引發(fā)的行政處罰訴訟案件落槌、首例因操縱期貨市場行政處罰訴訟案取得最終勝訴，都成為具有標志意義的事件。

    首先，行政機關(guān)負責人出庭應(yīng)訴拔得頭籌、贏得好評。近日，欣泰電氣訴證監(jiān)會一案，二審在北京市高院公開開庭審理，證監(jiān)會主席助理黃煒出庭應(yīng)訴，成為中央部級機關(guān)負責人出庭應(yīng)訴的首例。黃煒在法庭上鄭重申明，證監(jiān)會應(yīng)訴不僅是為證監(jiān)會自身行政行為的合法性抗辯，更是為被違法行為侵害、遭受巨額經(jīng)濟損失的廣大中小投資者抗辯，更是為維護證券市場穩(wěn)定健康運行的正常秩序而抗辯。通過行政機關(guān)負責人出庭應(yīng)訴，證監(jiān)會再次向市場傳遞了監(jiān)管部門的法治理念，推動了資本市場厲行法治的進程。

    第二，首例再審案件被最高人民法院駁回。光大證券內(nèi)幕交易案當事人之一楊某某訴證監(jiān)會再審一案，歷經(jīng)一審、二審、再審聽證，歷時4年的因“光大烏龍指”引發(fā)的楊某某訴證監(jiān)會一案完美收官。此案是一例涉及ETF及股指期貨的新型內(nèi)幕交易案件，無先例可循，因具有跨市場、跨品種的特點，案件處理引起廣泛關(guān)注。一審、二審及再審聽證均圍繞本案的錯單交易信息是否構(gòu)成內(nèi)幕信息、信息是否已在光大證券交易前公開、光大證券的交易是否構(gòu)成內(nèi)幕交易的豁免情形以及處罰幅度等問題展開。證監(jiān)會在庭審過程中向法院充分說明了案件事實、相關(guān)證據(jù)與法律邏輯，經(jīng)法院的嚴格審查，最終得到了司法的認可。該案再審被駁回，進一步樹立證監(jiān)會執(zhí)法權(quán)威和公信力，實現(xiàn)執(zhí)法警示效應(yīng)，有效發(fā)揮了司法判決的理性引領(lǐng)作用。

    第三，首例操縱期貨市場類訴訟案件兩審勝訴。陶某訴證監(jiān)會一案，法院全面支持了證監(jiān)會依據(jù)交易終端重合比例、交易行為特征等綜合認定共同操縱的認定思路；支持了證監(jiān)會關(guān)于操縱期貨交易價格的認定標準。期貨市場具有價格發(fā)現(xiàn)、套期保值、風險規(guī)避和資源配置功能，采取保證金交易制度，當日無負債結(jié)算制度（T+0），杠桿效應(yīng)明顯。操縱期貨市場類案件與操縱證券市場類案件既有共通之處，也存在一定的差異，通過對操縱期貨交易價格行為的司法審查，確定了此類案件相對清晰、明確的執(zhí)法標準，再次為期貨市場的有序運行劃定監(jiān)管紅線，為推動期貨立法積累了案例基礎(chǔ)，為期貨更好發(fā)揮風險管理、服務(wù)國民經(jīng)濟和實體產(chǎn)業(yè)起到積極作用。

    司法判決認同執(zhí)法標準

    通過近年來的行政處罰訴訟案件，證監(jiān)會的執(zhí)法原則和標準得到進一步鞏固和確認，證監(jiān)會的執(zhí)法權(quán)威和執(zhí)法理念得到進一步加強。在內(nèi)幕交易類、操縱市場類、上市公司大股東違法減持類、編造傳播虛假信息類等典型案件中，司法判決對證監(jiān)會的執(zhí)法原則和執(zhí)法標準予以支持和認同。

    與此同時，法院審判過程中對證監(jiān)會進一步提高依法行政水平提出了有益建議，積極推進證監(jiān)會規(guī)范和完善行政執(zhí)法工作。證監(jiān)會高度重視法院的審判意見和建議，積極主動完善體制機制，不斷提高依法處罰、依法行政的能力和水平。訴訟結(jié)果表明，證監(jiān)會的行政處罰經(jīng)得起司法機關(guān)的檢驗，證監(jiān)會嚴格規(guī)范公正文明的執(zhí)法，在法院公平公正的審判中獲得了贊同和支持。

    下一步，證監(jiān)會將以黨的十九大精神為指引，不忘初心，牢記使命，以習近平新時代中國特色社會主義為引領(lǐng)，繼續(xù)踐行恪盡職守、敢于監(jiān)管、精于監(jiān)管、嚴格問責的監(jiān)管精神，持續(xù)強化依法全面從嚴監(jiān)管，堅決打擊資本市場各類違法行為，切實凈化市場生態(tài)，引導(dǎo)市場主體敬畏法律、尊重法律、恪守法律，提高資本市場的法治化水平，為新時代資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定保駕護航。